點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　1[單選題] 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(　　)方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　�、�.自營(yíng)規(guī)模

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額

　�、�.資產(chǎn)配置

　�、�.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第八條，自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　2[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年

　　3[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B.董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　4[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　5[單選題] ( )是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　6[單選題] 證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是( )。

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.以上三項(xiàng)都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。

　　7[單選題] 建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　參考答案：A

　　參考解析：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　8[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

　　9[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　10[單選題] 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　參考答案：B

　　參考解析：建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

　　11[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )名義建立證券自營(yíng)賬戶。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　12[單選題] 證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　13[單選題] 證券交易所對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過(guò)后的( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　14[單選題] 自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析：自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　15[單選題] ( )是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　16[單選題] 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　17[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券;以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易;在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

　　18[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、( )的罰款。

　　A.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　19[單選題] 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于( )。

　　A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

　　B.費(fèi)用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價(jià)差

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差。

　　20[單選題] 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是( )。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為中，法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為包括：(1)假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;(3)違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;(4)將自營(yíng)賬戶借給他人使用;(5)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;(6)法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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