點擊查看：2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　一、單項選擇題

　　1.《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月真題]

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.部門規(guī)章

　　答案：A

　　【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　2.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月真題]

　　A.行政法規(guī)

　　B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.法律

　　D.部門規(guī)章

　　答案：D

　　【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。

　　3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2017年2月真題]

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

　　答案：B

　　4.有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

　　A.委托會計師事務(wù)所提出申請

　　B.向股東大會或董事會提出申請

　　C.向公司提出書面請求，說明目的

　　D.向法院得出申請

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當向公司提出書面請求，說明目的。

　　5.單獨或合計持有股份有限公司( )以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。[2016年3月真題]

　　A.百分之十五

　　B.百分之五

　　C.百分之三

　　D.百分之十

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　Ⅲ.定期召集基金份額持有人大會

　�、�.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】Ⅲ項屬于基金管理人的職責(zé)。

　　2.基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　�、�.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

　�、�.不得抵銷

　�、�.可以直接抵銷

　�、�.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　3.基金托管人應(yīng)當對基金的( )出具意見。[2016年6月真題]

　�、�.基金財務(wù)會計報告

　�、�.中期基金報告

　�、�.年度基金報告

　�、�.基金持有人資信情況報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)履行對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見的職責(zé)。

　　4.甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有( )。[2016年3月真題]

　�、�.雙方編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　�、�.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人

　�、�.乙公司于2014年1月13日在報紙上公告合并事宜

　�、�.甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　5.我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括( )。[2016年3月真題]

　�、�.依法設(shè)立

　　Ⅱ.在中國境內(nèi)設(shè)立

　�、�.可以是有限責(zé)任公司

　�、�.可以是全民所有制企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

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