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　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是( )。[2016年10月真題]

　　A.公司經(jīng)理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓

　　B.董事王某于2014年4~12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的百分之二十

　　C.發(fā)起人李某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

　　D.股東孫某于2012年10月認(rèn)購了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　2.股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )前置備于本公司。[2017年2月真題]

　　A.二十日

　　B.十五日

　　C.十日

　　D.二十五日

　　答案：A

　　【解析】有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　3.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是( )。[2016年3月真題]

　　A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

　　B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

　　C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

　　4.有限責(zé)任公司股東查閱會計(jì)賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

　　A.委托會計(jì)師事務(wù)所提出申請

　　B.向股東大會或董事會提出申請

　　C.向公司提出書面請求，說明目的

　　D.向法院得出申請

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。

　　5.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司( )以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時(shí)提案。[2016年3月真題]

　　A.百分之十五

　　B.百分之五

　　C.百分之三

　　D.百分之十

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年l2月3日，甲公司召開臨時(shí)董事會并通過 一項(xiàng)決議，下列( )情況下，李某可以在一定期限內(nèi)請求人民法院撤銷該決議。[2017年2月真題]

　�、�.此次臨時(shí)董事會是由公司四分之一的監(jiān)事提議召開

　�、�.董事會通過的決議是公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

　�、�.三分之一的董事出席了會議

　�、�.李某認(rèn)為該董事會決議對自身不利

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。Ⅰ、Ⅲ兩項(xiàng)，代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　2.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。[2016年10月真題]

　�、�.股東(大)會

　�、�.董事會

　�、�.監(jiān)事會

　�、�.審計(jì)委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會計(jì)師事務(wù)所陳述意見。

　　3.承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )組成。[2016年10月真題]

　�、�.主承銷的證券公司

　�、�.參與承銷的證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　【解析】承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　4.( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。[2016年6月真題]

　�、�.證券交易所

　�、�.證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達(dá)交易指令。[2016年7月真題]

　　Ⅰ.書面方式

　�、�.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

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