點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。[2016年l0月真題]

　　A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B.交易費(fèi)用說(shuō)明書(shū)

　　C.交易種類(lèi)清單

　　D.交易規(guī)則說(shuō)明書(shū)

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.期貨公司( )為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，( )對(duì)外擔(dān)保。[2016年6月真題]

　　A.可以;可以

　　B.不得;可以

　　C.可以;不得

　　D.不得;不得

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù);期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　3.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。[2017年2月真題]

　　A.銀監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　4.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司 簽署確認(rèn)意見(jiàn)，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì) 簽署確認(rèn)意見(jiàn)。(D )[2016年6月真題]

　　A.季度報(bào)告;半年報(bào)告

　　B.月度報(bào)告;年度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告;季度報(bào)告

　　D.年度報(bào)告;月度報(bào)告

　　【解析】證券公司的年度報(bào)告應(yīng)由證券公司的董事、高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)意見(jiàn);月度報(bào)告應(yīng)由經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　5.證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由(B )確定并公告。[2017年2月真題]

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.下列(B )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。[2016年10月真題]

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.中國(guó)人民銀行

　�、�.地方人民政府

　�、�.登記結(jié)算中心

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(D )單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2017年2月真題]

　�、�.證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　3.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(A )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]

　�、�.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

　�、�.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅳ.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

　　4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(guò)( )向期貨公司下達(dá)交易指令。[2016年7月真題]

　�、�.書(shū)面方式

　　Ⅱ.電話方式

　�、�.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

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