點擊查看：2018證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　1[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　參考答案：C

　　參考解析：A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則，B項屬于崗位分離原則。

　　2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　3[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　4[單選題] 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶為( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　5[單選題] ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　6[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

　　7[單選題] 證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　8[單選題] 下列選項中，不正確的是( )。

　　A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

　　C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

　　D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等風(fēng)險

　　參考答案：C

　　參考解析：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。

　　9[單選題] 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融人的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條的規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　10[單選題] 在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理起( )將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　參考答案：A

　　參考解析：在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　11[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　12[單選題] 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　13[單選題] 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　14[單選題] “融資融券交易風(fēng)險揭示書”中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險，以及其特有的( )等風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.投資風(fēng)險放大

　　C.政策風(fēng)險

　　D.違約風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：“融資融券交易風(fēng)險揭示書”的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

　　15[單選題] 客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

　　16[單選題] 負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　17[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是( )。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　參考答案：A

　　參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　18[單選題] 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券的申請材料之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券的申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

　　19[單選題] 下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

　　B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比倒低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　20[單選題] ( )應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

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