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　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　1[多選題] 根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為( )。

　　A.自然人的虛假陳述

　　B.法人的虛假陳述

　　C.一級市場中的虛假陳述

　　D.二級市場中的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;C、D項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　2[多選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法，正確的是( )。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　3[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　4[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;(3)利用募集的資金進行違法活動的;(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　5[多選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的有( )。

　　A.國家對證券市場的管理制度

　　B.股東的合法權(quán)益

　　C.債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D.公眾的合法權(quán)益

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　6[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　D.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　參考答案：A,B

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。

　　7[多選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。

　　A.一級市場中的虛假陳述

　　B.二級市場中的虛假陳述

　　C.新三板市場中的虛假陳述

　　D.面向社會公眾的虛假陳述

　　參考答案：A,B

　　參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　8[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　9[多選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。

　　10[多選題] 非法集資類犯罪的主體包括( )。

　　A.特殊主體

　　B.復(fù)雜主體

　　C.自然人

　　D.單位

　　參考答案：C,D

　　參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　11[多選題] 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　12[多選題] 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是金融機構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

　　13[多選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。

　　A.本罪的犯罪主體為特殊主體，個人不能成為本罪的犯罪主體

　　B.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　C.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

　　D.本罪的主觀要件為故意

　　參考答案：C,D

　　參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故A項表述錯誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故B項表述錯誤。

　　14[多選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法，錯誤的是( )。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

　　B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運作過程

　　C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。

　　15[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施包括( )。

　　A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　B.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　　C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　　D.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。

　　16[多選題] 非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。

　　A.處5年以下有期徒刑

　　B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　參考答案：B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　17[多選題] 下列各項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是( )。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認股書中隱瞞重要事實

　　D.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　18[多選題] 公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任是( )。

　　A.對其直接負責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　B.對其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　　C.對其直接負責(zé)的主管人員，單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.對其直接責(zé)任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　參考答案：A,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　19[多選題] 下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的是( )。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　　B.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　參考答案：B,C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　20[多選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國勞動合同法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

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