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　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　第二節(jié) 證券二級市場已完成

　　1[單選題] 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　2[單選題] 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)有關規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　3[單選題] ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　4[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　5[單選題] 根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為( )。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　6[單選題] 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　7[單選題] 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　8[單選題] 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法，正確的是( )。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　參考答案：A

　　參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　9[單選題] 下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是( )。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役

　　B.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑

　　D.處違法所得5倍以上10倍以下罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第一款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　10[單選題] 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以.上50萬元以下罰金。

　　11[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是( )。

　　A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B.證券公司

　　C.投資人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　12[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以( )為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　13[單選題] 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　14[單選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是( )。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　15[單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　16[單選題] 對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，其金額可以是( )。

　　A.非法募集資金金額的3%

　　B.非法募集資金金額的10%

　　C.20萬元

　　D.200萬元

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　17[單選題] 下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　18[單選題] 期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。

　　A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處15年有期徒刑

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、‘期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　19[單選題] 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　20[單選題] 以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個月的拘役

　　C.處以8年的有期徒刑

　　D.處無期徒刑

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(2)與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

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