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　　點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過(guò)關(guān)練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是( )項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

　　A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

　　B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

　　C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼

　　D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是( )。[2017年2月真題]

　　A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

　　C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D.投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

　　答案：D

　　【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核;B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式;C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。[2015年11月真題]

　　A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

　　B.證券公司基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

　　C.證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

　　D.發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

　　答案：D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　4.向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　C.一般證券業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　5.( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　答案：A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是( )。[2016年10月真題]

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　�、�.私下向客戶建議買(mǎi)人某證券

　　Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

　�、�.私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;④以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券等。

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括( )。[2015年11月真題]

　�、�.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　�、�.證券委托買(mǎi)賣(mài)

　�、�.清算交割

　�、�.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

　　3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是( )。[2015年11月真題]

　　Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

　�、�.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

　�、�.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

　�、�.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]

　�、�.結(jié)算清算

　　Ⅱ.市場(chǎng)席位進(jìn)入

　�、�.傳遞交易

　�、�.客戶資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開(kāi)戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過(guò)程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括( )。[2015年11月真題]

　�、�.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　　Ⅱ.證券委托買(mǎi)賣(mài)

　�、�.清算交割

　�、�.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

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