26.證券公司應當按照( )的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

　　A. 自主經(jīng)營

　　B. 審慎經(jīng)營

　　C. 誠信經(jīng)營

　　D. 獨立經(jīng)營

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

　　27.財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　28.《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，( )。

　　A. 將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險

　　B. 客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經(jīng)濟損失

　　C. 如果知道客戶通訊地址變動的，應向新通訊地址再次發(fā)送通知

　　D. 將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作。

　　正確答案：A

　　解析：《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險。故選A。

　　29.關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是( )。

　　A. 自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)

　　B. 受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)

　　C. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)

　　D. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的規(guī)定，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關(guān)系是( )。

　　A. 基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　　B. 其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)

　　C. 基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D. 基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

　　正確答案：C

　　解析：基金財產(chǎn)的獨立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　31.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其財產(chǎn)顧問主辦人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　32.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為( )年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　33.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求公司最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查過正處于整改期間的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　34.下列行為可能構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是( )。

　　A. 證券公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重

　　B. 證監(jiān)公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣，操縱證券價格。

　　C. 銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的

　　D. 證券公司以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格的

　　正確答案：A

　　解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　35.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留( )年并存檔備查，如實、全面反應詢價、定價和配售過程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　36.在開展融資融券業(yè)務時，證券公司分支機構(gòu)可以不經(jīng)總部特別批準獨立開展的活動是( )

　　A. 收取保證金

　　B. 開戶

　　C. 客戶回訪

　　D. 簽約

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應當加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。

　　37.在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司( )。

　　A. 不得就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利，應當由客戶行駛該權(quán)利

　　B. 可以就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行駛該權(quán)利

　　C. 應就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利

　　D. 不得就標的證券主動行駛股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》第41條，待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。

　　38.下列( )屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的處罰措施。

　　A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人給與市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C. 給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任

　　D. 沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　39.證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得( )職業(yè)資格且實際從事證券投資顧問的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 發(fā)布證券研究報告

　　C. 證券投資顧問

　　D. 證券投資分析

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求的其他規(guī)定，證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　40.財務與會計人員違反《證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會不能對其采取的措施為( )。

　　A. 公開譴責

　　B. 行政處罰

　　C. 將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)

　　D. 行業(yè)內(nèi)通報批評

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范》第23條，財務與會計人員違反《證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會可視具體情節(jié)給予其警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分，并將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　41.針對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷，證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對( )進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　A. 證券公司自營賬戶

　　B. 證券公司的資金賬戶

　　C. 證券公司的結(jié)算賬戶

　　D. 證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第18條，證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　42.證券公司認為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當，未向其進行推介，如果甲主動要求通過證券公司金融產(chǎn)品，證券公司認為該金融產(chǎn)品對客戶不適當?shù)模? )。

　　A. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當性判斷的結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認

　　B. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非客戶甲主動再次主動要求購買

　　C. 可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

　　D. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非在原有風險揭示內(nèi)容基礎(chǔ)上，證券公司向客戶揭示金融投資一般風險和該金融產(chǎn)品的特殊風險

　　正確答案：A

　　解析：證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介;客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　43.證券公司以自己名義開立用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券賬戶是( )。

　　A. 客戶信用資金賬戶

　　B. 客戶信用證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案：C

　　解析：客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

　　44.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行，自中國證監(jiān)會核準發(fā)型之日起，發(fā)行人應當在( )內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在( )內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A. 12個月;24個月

　　B. 6個月;12個月

　　C. 24個月;36個月

　　D. 6個月;24個月

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在12個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　45.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務風險控制表述錯誤的是( )。

　　A. 為每個客戶建立業(yè)務臺賬，與資產(chǎn)托管機構(gòu)定期對賬

　　B. 根據(jù)自身管理能力及風險控制水平合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

　　C. 不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應得到公平對待

　　D. 證券資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》，對保護客戶委托資產(chǎn)安全作了具體規(guī)定，強化內(nèi)部、外部監(jiān)督。要求證券公司要對每個定向資產(chǎn)管理客戶單獨建立業(yè)務臺賬，與資產(chǎn)托管機構(gòu)定期對賬。故A正確。證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。故選項B正確。證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務,應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對待。故選項C正確。證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的除外。故選項D表述錯誤。

　　46.保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證卷發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計( )以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第66條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　47.下列關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍，說法正確的是( )。

　　A. 金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品

　　B. 銀行間市場交易的投資品種

　　C. 由證券公司與客戶通過合同約定

　　D. 證券期貨交易所交易的投資品種

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》第25條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資證券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

　　48.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列表述錯誤的是( )。

　　A. 委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險

　　C. 集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分不同種類

　　D. 單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項A錯誤。證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分不同種類，同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險。故選項B、C正確。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選項D正確。

　　49.下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )。

　　A. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B. 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C. 將自營賬戶借給他人使用

　　D. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　正確答案：D

　　解析：操縱證券、期貨市場的責任認定的客觀要件：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。故選D。

　　50.關(guān)于證券機構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責任，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 證券機構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重，給予適當處分

　　B. 證券機構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務的，由協(xié)會責令改正

　　C. 證券機構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正

　　D. 證券業(yè)協(xié)會視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機構(gòu)的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》的規(guī)定，機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的，未履行規(guī)定的備案義務的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：①批評;②通報批評;③暫停部分會員權(quán)利;④暫停會員資格;⑤取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分：①批評;②通報批評。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。選項A、B、C表述均正確。選項D表述錯誤。

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