第26題　下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是()。

　　A.年滿20周歲，本科文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

　　第27題　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　第28題　證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.董事、高級(jí)管理人員

　　C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　第29題

　　關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 C項(xiàng)描述的是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

　　第30題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第31題

　　下列說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無(wú)需對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理，故A、B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理，故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第32題

　　從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)得到()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第33題

　　下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是()。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.副經(jīng)理

　　C.上市公司董事會(huì)秘書

　　D.高級(jí)法律顧問(wèn)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第34題

　　下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　B.可以買賣期權(quán)

　　C.可以買賣基金份額

　　D.不可以買賣股權(quán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第35題

　　依法設(shè)立的公司的成立日期為()。

　　A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　B.公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

　　C.公司足額繳納出資額日期

　　D.公司章程制定日期

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　第36題

　　證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.行政拘留

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.罰款

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第37題

　　上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　第38題

　　下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　第39題

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括()。

　　A.公司章程

　　B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　　D.公司債券使用管理辦法

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書。(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議。(3)公司章程。(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(5)公司債券募集辦法。(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額。(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

　　第40題

　　()依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.登記結(jié)算中心

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　第41題

　　董事、高級(jí)管理人員有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)()以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　第42題

　　下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。(3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。(4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

　　第43題

　　關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止審查

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不溯及既往

　　C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回

　　D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　第44題

　　關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過(guò)

　　B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過(guò)

　　C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

　　D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第45題

　　有限責(zé)任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于()。

　　A.公司的注冊(cè)資本多少

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.股東享有的權(quán)力

　　D.公司是否發(fā)行股份

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　第46題

　　()是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。

　　A.證券投資顧問(wèn)

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.證券咨詢師

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。

　　第47題

　　關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

　　第48題

　　對(duì)于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

　　A.360日

　　B.180日

　　C.90日

　　D.60日

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　第49題

　　根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第50題

　　對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括()。

　　A.責(zé)令整改

　　B.刑事處罰

　　C.談話提醒

　　D.警示

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：(1)談話提醒。(2)警示。(3)責(zé)令整改。(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

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