76[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有(　　)。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無(wú)意

　　C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　77[多選題] 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的(　　)。

　　A.保密意識(shí)

　　B.合規(guī)操作意識(shí)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　78[多選題] 證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資者保護(hù)基金公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　79[多選題] 證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買國(guó)債

　　C.購(gòu)買中央銀行債券

　　D.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　80[多選題] 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　D.評(píng)估與控制體系

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。

　　81[多選題] 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　A.合法經(jīng)營(yíng)原則

　　B.自主經(jīng)營(yíng)原則

　　C.自負(fù)盈虧原則

　　D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　82[多選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　83[多選題] 下列屬于上市證券的是(　　)。

　　A.人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.人民幣優(yōu)先股

　　D.期貨

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國(guó)債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　84[多選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　　A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

　　D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　85[多選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　　A.一般上市證券的自營(yíng)買賣

　　B.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣

　　C.一般非上市證券的買賣

　　D.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

　　86[多選題] 證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.其他證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　87[多選題] 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔(dān)保人證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　88[多選題] 收購(gòu)要約的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 收購(gòu)要約的期限不得少于30 日，并不得超過(guò)60日。

　　89[多選題] 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立(　　)。

　　A.實(shí)名信用資金臺(tái)賬

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開(kāi)立信用資金賬戶。

　　90[多選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部(　　)行為的發(fā)生。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.惡性競(jìng)爭(zhēng)

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　91[多選題] 下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　92[多選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)(　　)等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調(diào)查

　　D.事后追究

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式。結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露。做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　93[多選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　94[多選題] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　95[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： A、C、D三項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　96[多選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)配置策略

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 參考《證券公司證券自營(yíng) 業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。

　　97[多選題] 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B,C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

　　98[多選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(  )，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　　B.考試大綱

　　C.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法

　　D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法及執(zhí)業(yè)行為;隹則等.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　99[多選題] 證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)。

　　A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　B.行業(yè)研究報(bào)告

　　C.投資策略報(bào)告

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　100[多選題] 符合(　　)條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。

　　A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

　　B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

　　D.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

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