26[單選題] 設立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A.認繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　27[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　28[單選題] 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內不得轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。

　　29[單選題] 公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送( )。

　　A.季度報告

　　B.上一年年度報告

　　C.財務會計報告

　　D.中期報告

　　參考答案：D

　　參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。

　　30[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

　　31[單選題] 下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議

　　B.公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任

　　C.公司可以向其他企業(yè)投資

　　D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。

　　32[單選題] 客戶交易結算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　33[單選題] 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　34[單選題] 能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　35[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　36[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是( )。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　37[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的交易方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　38[單選題] 下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是( )。

　　A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。故D項錯誤。

　　39[單選題] 設立有限責任公司，應當具備的條件不包括( )。

　　A.有公司住所，股東符合法定人數

　　B.股東共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　　D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二十三條的規(guī)定，設立有限責任公司應當具備下列條件：股東符合法定人數;有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;有公司住所。選項D是設立股份有限公司應當具備的條件。

　　40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內容;證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　41[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　42[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司單一經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監(jiān)督管理機構認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

　　43[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經紀公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　44[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法，錯誤的是( )。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　45[單選題] 《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經營機構經營業(yè)務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

　　46[單選題] 發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為( )。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　47[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。

　　48[單選題] 對于證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產，下列說法正確的是

　　( )。

　　A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保

　　B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保

　　C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保

　　D.證券公司經客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

　　49[單選題] 股份有限公司設監(jiān)事會，其成員人數最低為( )人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。

　　50[單選題] 下列不屬于設立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件的是( )。

　　A.發(fā)起人的住所

　　B.發(fā)起人的姓名或名稱

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.發(fā)起人認購的股份數

　　參考答案：A

　　參考解析：設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

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