26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　)年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　27[單選題] 證券交易所不得從事(　)。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　28[單選題] 下列說法中，正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

　　29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利;⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　30[單選題] 股東大會一般每(　)定期召開一次。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.半年

　　D.1個月

　　參考答案：B

　　參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

　　31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說法錯誤。

　　32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　B.150

　　C.100

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　)個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

　　34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　35[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是(　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象。

　　36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集�；�金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括(　)。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況艮好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照(　)和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券法》

　　C.《公司法》

　　D.《國務(wù)院條例》

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　39[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　參考答案：D

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

　　41[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式.實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　43[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是(　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券

　　D.特定價格的證券

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。

　　44[單選題] 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處(　)萬元以下的罰款。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

　　45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　)。

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是(　)。

　　A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

　　C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　47[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項D說法錯誤。

　　48[單選題] 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　50[單選題] 上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.工商局

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

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