第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕知情人包括(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　�、�.承銷商從事股票發(fā)行工作的員工

　�、�.持有公司3%股份的股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　77[單選題] 證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性

　�、�.交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過程。

　　78[單選題] 以下屬于政府債券特征的是(　)。

　�、�.免稅待遇

　�、�.收益穩(wěn)定

　　Ⅲ.安全性高

　�、�.流動(dòng)性差

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　79[單選題] 融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　�、�.上市交易超過5個(gè)交易日

　　Ⅱ.平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

　　Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過3個(gè)月;②近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持有戶數(shù)不少于4000戶。

　　80[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是(　)。

　　Ⅰ.己被機(jī)構(gòu)聘用

　�、�.最近3年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

　�、�.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　81[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債等情況確定(　)等。

　�、�.資產(chǎn)配置策略

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　Ⅲ.投資品種

　�、�.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　82[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給予警告

　�、�.并處于3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第209條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　83[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是(　)。

　　Ⅰ.委托人

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象4個(gè)要素構(gòu)成。

　　84[單選題] 公司做出(　)及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。

　�、�.減資

　�、�.合并

　�、�.分立

　�、�.增資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為公司應(yīng)在相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。

　　85[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　�、�.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　�、�.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　86[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　)。

　�、�.客戶信用資金臺(tái)賬

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用證券賬戶

　�、�.客戶信用資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　87[單選題] 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括(　)。

　�、�.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　�、�.金融監(jiān)管的改革

　�、�.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　88[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》

　�、�.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。

　　89[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　　Ⅰ.行為的合規(guī)性

　�、�.服務(wù)的效率性

　�、�.客戶投訴情況

　　Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　90[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的(　)和審閱過程實(shí)行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　�、�.時(shí)間

　　Ⅲ.內(nèi)容

　�、�.對(duì)象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過程實(shí)行留痕管理。

　　91[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　�、�.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　92[單選題] 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是(　)。

　�、�.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股

　　Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)人員處以警告并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第58條的規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股�！蹲C券法》第194條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3～30萬(wàn)元的罰款。發(fā)行人、上市公司的控殷股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30～60萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。第Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　93[單選題] 集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指(　)。

　�、�.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集

　　Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　　Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等

　�、�.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。

　　94[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)是(　)。

　�、�.承攬立項(xiàng)

　　Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.改制輔導(dǎo)

　�、�.內(nèi)部審核

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施;加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。

　　95[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全(　)、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。

　　Ⅰ.投資決策

　�、�.公平交易

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)核算

　�、�.合規(guī)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第52條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊(cè)，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣、研究、投資、交易、清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。

　　96[單選題] 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括(　)。

　�、�.普通債券

　　Ⅱ.次級(jí)債券

　�、�.政策性金融債券

　　Ⅳ.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。

　　97[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說法均正確。證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的第一章 總 則。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(二)單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;(三)客戶人數(shù)在200人以下。

　　98[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供(　)服務(wù)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　Ⅱ.代客戶保管交易密碼

　�、�.代客戶下達(dá)交易指令

　　Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　99[單選題] 目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體包括(　)。

　�、�.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　�、�.國(guó)家開發(fā)銀行

　�、�.進(jìn)出口銀行

　�、�.信托公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行。

　　100[單選題] 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.存券銀行發(fā)出ADR

　�、�.存券銀行一定要命令托管銀行移送證券

　　Ⅲ.將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行

　�、�.存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：存券銀行可以不必進(jìn)行證券的傳送。

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