26.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理(　　)起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　26.A[解析]在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　27.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　28.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　28.A[解析]根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　29.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌

　　30.C[解析]根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。故選項(xiàng)D不正確。

　　(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案:A

　　解析:證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。

　　(32) (　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 融資專用資金賬戶

　　C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　(33) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A: 股東大會(huì)參加權(quán)

　　B: 股東大會(huì)上的表決權(quán)

　　C: 提起訴訟權(quán)

　　D: 股利分配請(qǐng)求權(quán)

　　答案:D

　　解析:共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　(36) 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。

　　A: 證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B: 證券公司總部

　　C: 證券交易所營(yíng)業(yè)部

　　D: 證券交易所總部

　　答案:A

　　解析:客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　(37)辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B: 中國(guó)工商局

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

　　(38)根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

　　(39)　行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　(40)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B: 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C: 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D: 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　答案:D

　　解析:擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　(41) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查一次。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案B

　　解析

　　按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　(42) ( )是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A 監(jiān)事會(huì)

　　B 董事會(huì)

　　C 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D 投資決策機(jī)構(gòu)

　　答案B

　　解析 董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　(43) 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A 取得證券從業(yè)資格

　　B 取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案B

　　解析

　　申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　(44) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )

　　年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A 2

　　B 3

　　C 4

　　D 5

　　答案B

　　解析　取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　(45)

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。

　　A 證券投資咨詢

　　B 證券投資顧問

　　C 證券投資服務(wù)

　　D 證券投資經(jīng)紀(jì)

　　答案A

　　解析　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　(46) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )

　　批準(zhǔn)。

　　A 中國(guó)人民銀行

　　B 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C 財(cái)政部

　　D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案D

　　解析：根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(47)　財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是( )。

　　A 監(jiān)管談話

　　B 出具警示函

　　C 撤銷資格

　　D 責(zé)令改正

　　答案C

　　解析

　　財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　(48) 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。

　　A 監(jiān)督

　　B 管理

　　C 制衡

　　D 審核

　　答案C

　　解析 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　(49)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )

　　個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A 15

　　B 20

　　C 30

　　D 45

　　答案B

　　解析　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20

　　個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　(50) 下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　C與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

　　答案B

　　解析

　　非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀.當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

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