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2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺提分題(2)

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第 1 頁:單選題
第 3 頁:組合型選擇題

  76[單選題] 存在以下(  )情形時,上市公司不得公開發(fā)行公司債券。

 �、�.最近三十六個月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為

 �、�.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

 �、�.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)

 �、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條,存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行公司債券:①最近三十六個月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

  77[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述,錯誤的有(  )。

 �、�.股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保

 �、�.股份有限公司不得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保

 �、�.股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保

  Ⅳ.股份有限公司為他人提供擔(dān)保,必須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 根據(jù)《公司法》第十六條,公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁⿹?dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東大會決議。

  78[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括(  )。

 �、�.自營賬戶開戶

  Ⅱ.自營賬戶使用登記

 �、�.自營賬戶銷戶

  Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析: 根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條,自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行,并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。根據(jù)該《指引》第十條,加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算,由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

  79[單選題] 目前,我國證券投資基金銷售渠道有(  )。

  Ⅰ.保險(xiǎn)公司

 �、�.基金管理公司直銷中心

  Ⅲ.證券公司

 �、�.商業(yè)銀行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: 我國基金銷售渠道有:①商業(yè)銀行;②證券公司;③證券咨詢機(jī)構(gòu)和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu);④基金管理公司直銷中心。

  80[單選題] 在年度報(bào)告“董事會報(bào)告”部分中,證券公司應(yīng)按(  )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

  Ⅰ.按發(fā)行類別分類的本年度和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

 �、�.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

 �、�.若涉及外幣,應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

  Ⅳ.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:Ⅲ項(xiàng),在年度報(bào)告“董事會報(bào)告”部分中,若涉及外幣,應(yīng)按“承銷期末”的匯率將外幣折合成人民幣。

  81[單選題] 關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信,以下說法正確的有(  )。

  Ⅰ.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個

 �、�.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級賬戶

 �、�.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等,對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

 �、�.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式,與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:Ⅰ項(xiàng),客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l(wèi)個;Ⅱ項(xiàng),客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶。

  82[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列哪些事項(xiàng)時,證券交易所可以根據(jù)實(shí)際情況,決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜?(  )

  Ⅰ.公司實(shí)施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案

 �、�.行使可轉(zhuǎn)換公司債券回售權(quán)

  Ⅲ.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回權(quán)

 �、�.交易日披露涉及調(diào)查或修正轉(zhuǎn)股的信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng),發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項(xiàng)時,證券交易所也可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國證監(jiān)會的要求,決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜:①作出發(fā)行新公司債券的決定;②減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng);③財(cái)務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還公司債券本息等其他事項(xiàng)。

  83[單選題] 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的(  )等內(nèi)容。

  Ⅰ.產(chǎn)品特點(diǎn)

 �、�.盈利預(yù)期

 �、�.投資方向

 �、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃,向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格,全面、準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征,講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法,并充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

  84[單選題] 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定包括(  )。

  Ⅰ.在作出投資建議和操作時,應(yīng)注意適宜性

 �、�.合理的分析和表述

  Ⅲ.信息披露

 �、�.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定具體包括以下幾個方面的內(nèi)容:①在作出投資建議和操作時,應(yīng)注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機(jī)密、資金以及證券等。

  85[單選題] 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得(  )。

 �、�.代理委托人從事證券投資

 �、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

 �、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

 �、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:根據(jù)《證券法》第一百七十一條,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

  86[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(  )。

 �、�.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件

 �、�.證券賬戶卡復(fù)印件

  Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議

 �、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

  87[單選題] 獲得CFA證書需要通過三級考試,其中,CFA一級要求掌握(  )。

 �、�.財(cái)務(wù)分析

  Ⅱ.宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

 �、�.數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論

 �、�.運(yùn)用所學(xué)到的金融理論,比較并推薦最合理的投資工具

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: CFA一級要求掌握財(cái)務(wù)分析、宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論;二級要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論,比較并推薦最合理的投資工具;三級則要求深刻理解基金管理理論并通過案例分析作出投資決策。

  88[單選題] 下列情形不得注冊為投資主辦人的有(  )。

 �、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

  Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢

 �、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

 �、�.已取得證券從業(yè)資格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

  89[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)滿足的條件包括(  )。

 �、�.注冊資本不低于1億元人民幣

 �、�.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

 �、�.凈資本不低于5000萬元人民幣

 �、�.凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  參考答案:D

  參考解析: 只有經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣,凈資本不低于5000萬元人民幣。

  90[單選題] 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》鼓勵依法設(shè)立的(  )等投資機(jī)構(gòu)參與上市公司并購重組。

 �、�.并購基金

 �、�.股權(quán)投資基金

 �、�.創(chuàng)業(yè)投資基金

 �、�.產(chǎn)業(yè)投資基金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第九條,鼓勵依法設(shè)立的并購基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等投資機(jī)構(gòu)參與上市公司并購重組。

  91[單選題] 在融資融券交易操作中,證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控,并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例,下列說法不正確的是(  )。

  Ⅰ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%

 �、�.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于180%

 �、�.維持擔(dān)保比例超過200%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券

 �、�.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析: Ⅰ項(xiàng),客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%;Ⅱ項(xiàng),會員可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求;Ⅲ項(xiàng),維持擔(dān)保比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

  92[單選題] CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中,國際通用知識考試的內(nèi)容涉及(  )。

 �、�.經(jīng)濟(jì)學(xué)

  Ⅱ.股票定價(jià)與分析

 �、�.財(cái)務(wù)會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

 �、�.金融衍生工具定價(jià)和分析

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:國際通用知識考試分為基礎(chǔ)和最終兩級,內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)與分析、固定收益證券定價(jià)與分析、金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。

  93[單選題] 某股份有限公司申請?jiān)谧C券交易所上市,其股本總額為6億元,根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(  )。

  Ⅰ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

 �、�.最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

 �、�.公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上

 �、�.公開發(fā)行的股份的比例達(dá)到25%以上

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析: 根據(jù)《證券法》第五十條,股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件:①股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。⑤證券交易所要求的其他條件。

  94[單選題] 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書,下列表述正確的有(  )。

  Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前,任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

 �、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

 �、�.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書,并對招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查,確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

  Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月,自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析: Ⅳ項(xiàng),招股說明書的有效期為6個月,自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計(jì)算。

  95[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露改制重組情況,主要包括(  )。

 �、�.設(shè)立方式

 �、�.發(fā)起人

  Ⅲ.發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)

 �、�.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露的改制重組情況還包括:①在改制設(shè)立發(fā)行人之前,主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù);②在發(fā)行人成立之后,主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù);③改制前原企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、改制后發(fā)行人的業(yè)務(wù)流程,以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務(wù)流程間的聯(lián)系;④發(fā)行人成立以來,在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況。

  96[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(  )。

 �、�.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理

 �、�.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定

  Ⅲ.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

 �、�.有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析: Ⅳ項(xiàng),根據(jù)《保薦辦法》第三十三條第四項(xiàng),只要保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異即可。

  97[單選題] 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,以下關(guān)于新股定價(jià)與配售的表述,正確的有(  )。

 �、�.網(wǎng)下投資者被剔除的最高報(bào)價(jià)部分不得參與網(wǎng)下申購

 �、�.發(fā)行人和主承銷商在剔除最高報(bào)價(jià)后,根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

 �、�.網(wǎng)下投資報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資

  Ⅳ.網(wǎng)下投資者在剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析: Ⅲ項(xiàng),根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第七條,首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的,網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。

  98[單選題] 證券公司存在下列(  )情形的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

  Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

 �、�.選派代表擔(dān)任上市公司董事

  Ⅲ.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%

 �、�.近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析: Ⅰ項(xiàng),持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

  99[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(  )。

 �、�.一般上市證券的自營買賣

 �、�.一般非上市證券的買賣

 �、�.兼并收購中的自營買賣

 �、�.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括:①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

  100[單選題] 在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中,證券公司為期貨公司介紹客戶時,可以向客戶(  )。

 �、�.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

  Ⅱ.解釋期貨交易流程

 �、�.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  Ⅳ.作獲利保證

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:D

  參考解析: 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶。

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