26.期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中央國債登記結(jié)算有限公司

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券結(jié)算登記有限公司

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　27.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　A. 5%

　　B. 30%

　　C. 10%

　　D. 3%

　　正確答案：A

　　解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　28.根據(jù)《刑法》，( )是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C. 誘騙他人買賣證券罪

　　D. 違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　正確答案：D

　　解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責(zé)任的認(rèn)定是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　29.單位違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告，并處以( )的罰款。

　　A. 十萬元以上五百萬元以下

　　B. 十萬元以上二百萬元以下

　　C. 十萬元以上六十萬元以下

　　D. 十萬元以上一百萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　30.約定回購式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待回購期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日( )的交易行為。

　　A. 劃轉(zhuǎn)給客戶

　　B. 按雙方約定的方式配售

　　C. 由證券公司保留

　　D. 由證券公司帶客戶行駛

　　正確答案：A

　　解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。

　　31.同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A. 客戶資料的保密性

　　B. 交易行為的自主性

　　C. 交易方式的自由性

　　D. 收益的不穩(wěn)定性

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

　　32.證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A. “董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　B. “董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　C. “投資決策機(jī)構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門”

　　D. “自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　33.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 公開

　　D. 同股同價(jià)

　　正確答案：C

　　解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　34.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　35.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A. 當(dāng)日

　　B. 第二日

　　C. 一周內(nèi)

　　D. 一個(gè)月內(nèi)

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　36.下列有關(guān)主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 發(fā)行對象不超過10名

　　B. 信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購

　　C. 發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)

　　D. 證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認(rèn)購的，應(yīng)視為兩個(gè)發(fā)行對象

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn);②信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。故選項(xiàng)A、B、C均正確。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對象。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦機(jī)構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　38.A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法正確的是( )。

　　A. 付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

　　B. 付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C. 付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)

　　D. 付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)

　　正確答案：D

　　解析：全資子公司屬于獨(dú)立法人單位，只對以本單位名義簽訂的合同承擔(dān)法律責(zé)任。雖然母公司是其唯一的投資股東，但母公司與全資子公司均分別屬于獨(dú)立的法人單位，母公司不得要求全資子公司對外為其實(shí)際簽署的合同承擔(dān)任何法律責(zé)任，兩個(gè)單位應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立核算和財(cái)務(wù)分開的。故選A。

　　39.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)證券上市的規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　40.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　A. 全部財(cái)產(chǎn)

　　B. 股東財(cái)產(chǎn)

　　C. 經(jīng)營資產(chǎn)

　　D. 出資人財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　41.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：D

　　解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　42.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A. 過半數(shù)

　　B. 半數(shù)

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　43.下列關(guān)于保薦期間的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

　　B. 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個(gè)完整會計(jì)年度

　　C. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度

　　D. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度

　　正確答案：D

　　解析：保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。

　　44.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。

　　A. 買券還券

　　B. 直接還券

　　C. 直接還款

　　D. 買券還款

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　45.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照( )規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和客戶的約定

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。申報(bào)指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。

　　46.證券公司辦理( ),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A. 買賣委托

　　B. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C. 自營業(yè)務(wù)

　　D. 資產(chǎn)管理

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　47.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　48.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。

　　A. 5000元

　　B. 5萬元

　　C. 50萬元

　　D. 500萬元

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　49.(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A. 優(yōu)先股

　　B. 普通股

　　C. 績優(yōu)股

　　D. 藍(lán)籌股

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　50.公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A. 工商局

　　B. 稅務(wù)局

　　C. 公司章程

　　D. 董事會

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目.應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

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