第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　76.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( ) 。

　　Ⅰ.上市報(bào)告書

　　Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　�、�.公司章程

　　Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　77.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　�、�.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　78.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　�、�.股東(大)會(huì)

　�、�.董事會(huì)

　�、�.投資決策機(jī)構(gòu)

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)及自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門的監(jiān)控報(bào)告和處理建議及時(shí)予以反饋，報(bào)告與反饋過(guò)程要進(jìn)行書面記錄。

　　79.證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有()。

　�、�.沒(méi)收違法所得、并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　�、�.給投資者造成損失的、應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　80.單位有下列( )行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　�、�.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　�、�.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

　�、�.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：?jiǎn)挝挥邢铝行袨橹�一的，�?duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。②蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。③以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。④為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的。⑤有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。

　　81.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的()等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　�、�.客戶選擇

　�、�.合同簽訂

　　Ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理

　�、�.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　82.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。

　　Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅱ.土地使用權(quán)

　　Ⅲ.貨幣

　　Ⅳ.實(shí)物

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　83.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有()。

　�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，可處無(wú)期徒刑

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

　　84.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有()。

　�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　85.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　86.金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列( )情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。

　�、�.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

　�、�.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

　�、�.以自己為交易對(duì)象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價(jià)格的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的;②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，.但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　87.經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　Ⅰ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　�、�.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.律師事務(wù)所

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。故第I、Ⅱ項(xiàng)正確。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或者相關(guān)人員從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)另行成立專門機(jī)構(gòu)。故第Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　88.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括( )。

　�、�.證券賬號(hào)

　�、�.本方交易單元代碼

　�、�.買賣方向

　�、�.證券代碼

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　89.公開披露基金信息，不得有下列()行為。

　�、�.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.詆毀基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　90.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是( )。

　　Ⅰ.代理人

　�、�.授權(quán)人

　�、�.委托人

　�、�.受托人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　91.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有()。

　�、�.股東的姓名

　　Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東取得股份的日期

　�、�.各股東所持股票的編號(hào)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。

　　92.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括()的客戶。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月

　�、�.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　93.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有()。

　�、�.國(guó)家機(jī)關(guān)

　�、�.期貨交易所的工作人員

　�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

　�、�.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　94.除()情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　95.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　�、�.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　96.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。

　�、�.股票

　�、�.證券投資基金

　　Ⅲ.債券

　�、�.衍生品

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　97.關(guān)于證券研究報(bào)告的功能，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ.向客戶提供證券估值

　�、�.向客戶提供投資評(píng)級(jí)

　�、�.代客戶進(jìn)行證券交易

　　Ⅳ.代客戶作出投資決策

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

　　98.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內(nèi)容。

　�、�.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶查詢

　�、�.證券賬戶注銷

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　99.甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬(wàn)元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出等待發(fā)財(cái)后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元

　　Ⅱ.留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回

　�、�.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任

　�、�.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。

　　100.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)( )。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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