第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列有關(guān)募集設(shè)立股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.創(chuàng)立大會應(yīng)選舉公司董事會成員

　�、�.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告

　�、�.創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

　�、�.創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過公司章程草案。采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

　　77[單選題] 申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有(　　)。

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.申請公司債券上市的股東大會決議

　�、�.公司債券募集辦法

　　Ⅳ.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項，申請公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

　　78[單選題] 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　�、�.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則

　�、�.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。除Ⅰ、Ⅲ兩項外，委托協(xié)議還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;②客戶投訴的接待處理方式;③報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;④違約責(zé)任;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　79[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　�、�.主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅲ.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

　�、�.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員

　　80[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

　�、�.公司人員

　�、�.業(yè)績

　�、�.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險

　　81[單選題] 證券金融公司的資金，可以用于以下用途(　　)。

　�、�.履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)

　　Ⅱ.購買國債

　�、�.購置自用不動產(chǎn)

　�、�.維持公司正常運轉(zhuǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)(為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品;③購置自用不動產(chǎn);④證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

　　82[單選題] 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括(　　)方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　�、�.基礎(chǔ)環(huán)境

　　Ⅱ.網(wǎng)絡(luò)通信

　�、�.應(yīng)用系統(tǒng)

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運行維護、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　　83[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　�、�.監(jiān)事會設(shè)主席一人，并應(yīng)當(dāng)設(shè)副主席

　�、�.監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項，監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

　　84[單選題] 對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其(　　)，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照是否有效

　�、�.營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢

　　Ⅲ.賬戶設(shè)立是否完整

　�、�.內(nèi)部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

　　85[單選題] 基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法錯誤的是(　　)。

　�、�.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

　�、�.不得抵銷

　�、�.可以直接抵銷

　　Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　86[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話、重點關(guān)注

　�、�.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　�、�.沒收違法所得、沒收非法財物

　�、�.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　87[單選題] 中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　�、�.證券公司的年度報告

　　Ⅱ.董事會報告

　�、�.制度與人員的檢查

　�、�.財務(wù)報表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：①證券公司的年度報告;②董事會報告;③財務(wù)報表附注;④與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　88[單選題] 下列屬于證券公司客戶服務(wù)方式的有(　　)。

　�、�.直接買賣建議

　　Ⅱ.電話服務(wù)中心

　�、�.郵寄服務(wù)

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，目前通常使用的客戶服務(wù)方式還有以下幾種：①自動傳真、電子信箱與手機短信服務(wù);②“一對一”專人服務(wù);③媒體和宣傳手冊的應(yīng)用;④講座、推介會和座談會

　　89[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括(　　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　90[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用變相公開方式

　　Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的，為公開發(fā)行

　�、�.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。Ⅲ項，向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行。

　　91[單選題] 我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括(　　)。

　�、�.依法設(shè)立

　�、�.在中國境內(nèi)設(shè)立

　�、�.可以是有限責(zé)任公司

　�、�.可以是全民所有制企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　92[單選題] 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的(　　)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。

　　Ⅰ.交易行為

　　Ⅱ.投資動機

　�、�.持倉結(jié)構(gòu)

　�、�.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。

　　93[單選題] 下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

　　Ⅱ.目前，我國證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，可以代銷的產(chǎn)品和提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等

　�、�.營銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者

　　Ⅳ.在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司及其營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作。

　　94[單選題] 單獨或者通過合謀，利用(　　)聯(lián)合或者繼續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段。

　�、�.資金優(yōu)勢

　�、�.持股優(yōu)勢

　　Ⅲ.信息優(yōu)勢

　�、�.地理優(yōu)勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　95[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括(　　)。

　　1.短期融資券

　　Ⅱ.政府債券

　�、�.央行票據(jù)

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍包括在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

　　96[單選題] 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行(　　)等。

　�、�.前端控制

　　Ⅱ.后端控制

　�、�.清算交收

　�、�.計付利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司通過資金賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等

　　97[單選題] 下列情形中，相關(guān)投資者可以免于按照有關(guān)規(guī)定提出豁免要約申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的有(　　)。

　�、�.因上市公司按照批準(zhǔn)的價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　�、�.經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

　�、�.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司持有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　�、�.因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項屬于投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形

　　98[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.要求證券公司建立證券研究報告的審查機制

　�、�.嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)�報告施加影�?/P>

　　Ⅲ.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控

　�、�.從績效考評和激勵機制方面加強發(fā)布證券研究報告的獨立性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項，對與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報告行為進行限制也屬于《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定的內(nèi)容

　　99[單選題] 在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括(　　)。

　　Ⅰ.請求召開證券持有人會議

　�、�.參加證券持有人會議、提案、表決

　　Ⅲ.請求分配投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利

　　100[單選題] 我國證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券”包括(  )。

　�、�.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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