第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的(　　)和審閱過程實(shí)行留痕管理。

　�、�.方式

　　Ⅱ.時(shí)間

　�、�.內(nèi)容

　�、�.對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留痕管理。

　　77[單選題] 下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中證券金融公司的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東可以用實(shí)物出資

　�、�.證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)

　�、�.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣50億元

　　Ⅳ.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資;Ⅲ項(xiàng)，證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　78[單選題] 上市公司公開發(fā)行新股招股說明書中，下列關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　�、�.發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)日效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

　�、�.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明

　�、�.發(fā)行人通常應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　79[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

　�、�.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　�、�.股東大會決議

　　Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第十四條，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　80[單選題] 重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)對()發(fā)表明確意見。

　　Ⅰ.評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

　�、�.評估假設(shè)前提的合理性

　�、�.評估方法與評估目的的相關(guān)性

　　Ⅳ.評估定價(jià)的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)對評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價(jià)的公允性發(fā)表明確意見。上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性和評估定價(jià)的公允性發(fā)表獨(dú)立意見。

　　81[單選題] 在(　　)情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　�、�.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算

　�、�.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形

　　82[單選題] 下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是(　　)。

　�、�.根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

　�、�.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　�、�.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃�？蛻魬�(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定;參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　83[單選題] 客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括(　　)。

　�、�.融資利率或融券費(fèi)率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.因標(biāo)的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 為了使客戶充分了解融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)

　　84[單選題] 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于(　　)。

　�、�.路演推介活動及詢價(jià)過程中的推介或宣傳材料，投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等

　�、�.定價(jià)與配售過程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等)

　�、�.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　�、�.信息披露文件與申報(bào)備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十條，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，承銷過程中的相關(guān)資料還包括其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件等

　　85[單選題] 董事會應(yīng)根據(jù)公司(　　)情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　�、�.損益

　　Ⅱ.資本充足

　�、�.負(fù)債

　�、�.資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定

　　86[單選題] 首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括(　　)。

　�、�.公司章程

　�、�.發(fā)行保薦書

　　Ⅲ.發(fā)行前的股份鎖定情況的說明

　�、�.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書;財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有);內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表;法律意見書及律師工作報(bào)告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書

　　87[單選題] 下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金股利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金股利或利息

　�、�.涉及的利息稅由證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計(jì)算

　�、�.證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分派給對應(yīng)的信用交易客戶

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)應(yīng)為證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息

　　88[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每兩年向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況

　�、�.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理

　�、�.中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)的資料

　�、�.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況;Ⅱ項(xiàng)，對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理的是證券交易所，而不是證監(jiān)會

　　89[單選題] 證券研究報(bào)告主要包括(　　)。

　�、�.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者影響其市場價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等

　　90[單選題] 以下(　　)屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人的義務(wù)。

　�、�.對委托人的財(cái)產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好等進(jìn)行調(diào)查

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會計(jì)賬冊按照國家規(guī)定的保存年限進(jìn)行保存

　�、�.按月編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告

　�、�.確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對委托投資資產(chǎn)來源的合法性進(jìn)行調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托人的權(quán)利

　　91[單選題] 被采取市場禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括(　　)。

　�、�.立即停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　�、�.不得在任何上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　�、�.立即停止從事證券業(yè)務(wù)

　�、�.由所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 被采取證券市場禁人措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　92[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列(　　)事項(xiàng)。

　�、�.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　�、�.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　93[單選題] 發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括(　　)。

　�、�.發(fā)行數(shù)量和價(jià)格

　　Ⅱ.發(fā)行方式

　�、�.募集資金總額及注冊會計(jì)師對資金到位的驗(yàn)證情況

　�、�.發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目、每股發(fā)行費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：①發(fā)行數(shù)量;②發(fā)行價(jià)格;③發(fā)行方式;④募集資金總額及注冊會計(jì)師對資金到位的驗(yàn)證情況;⑤發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目、每股發(fā)行費(fèi)用;⑥募集資金凈額;⑦發(fā)行后每股凈資產(chǎn);⑧發(fā)行后每股收益

　　94[單選題] 保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.重點(diǎn)關(guān)注

　　Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人違反《保薦辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任

　　95[單選題] 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰

　　96[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有(　　)。

　�、�.履行交割清算義務(wù)

　�、�.接受交易結(jié)果

　　Ⅲ.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

　　Ⅳ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，客戶作為委托合同的委托人還必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。如果開戶登記的事項(xiàng)發(fā)生變化，委托人應(yīng)立即通知受托的證券經(jīng)紀(jì)商予以更正。③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。④采用正確的委托手段。

　　97[單選題] 下列屬于證券金融公司的職責(zé)有(　　)。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅱ.指導(dǎo)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況

　�、�.運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十條，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn);④證監(jiān)會確定的其他職

　　98[單選題] 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有(　　)。

　�、�.證券交易的專業(yè)性

　　Ⅱ.證券交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　�、�.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　99[單選題] 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　�、�.住址證明

　�、�.客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”

　�、�.單位介紹信或街道證明

　�、�.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　100[單選題] 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，下列說法正確的是(  )。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶，客戶與他人之間的融資融券活動提供服務(wù)

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制

　�、�.證券公司融資融券業(yè)務(wù)前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離，相互制約

　　Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù);Ⅳ項(xiàng)，證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

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