26[單選題] 收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上20萬以下

　　B.10萬以上30萬以下

　　C.20萬以上30萬以下

　　D.30萬以上50萬以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二百一十三條規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　28[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從韭人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　29[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的百分之十。

　　30[單選題] 股份有限公司發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.資本公積金

　　D.虧損資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百六十七條規(guī)定，股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

　　31[單選題] 基金管理人的基金宣傳推介材料自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　32[單選題] 公司章程規(guī)定，董事每屆任期不得超過(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第四十五條規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　33[單選題] (　　)年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形

　　34[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析： 誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為三年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為五年;效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日算起。

　　35[單選題] (　　)負(fù)責(zé)公司股東資料的管理和辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.董事會(huì)

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　36[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

　　37[單選題] 上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額_________的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__________以上通過。(　　)

　　A.30%;1/3

　　B.40%;1/3

　　C.30%;2/3

　　D.40%;2/3

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　38[單選題] 保薦代表人在(　　)個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)兩次以上，中國證監(jiān)會(huì)可六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　39[單選題] 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

　　40[單選題] 證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于二十年。

　　41[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　42[單選題] 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①變更法定代表人;②變更住所或者營業(yè)場所;③設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);④變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第①項(xiàng)、第②項(xiàng)、第④項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第③項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　43[單選題] 公司應(yīng)當(dāng)在每(　　)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百六十四條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　44[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　45[單選題] 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)首先動(dòng)用的資金是(　　)。

　　A.違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分

　　B.證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分

　　C.證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券登記結(jié)算管理辦法》第六十三條規(guī)定，結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：①違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;②證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;③證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;④證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金;⑤其他資金。

　　46[單選題] 期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　47[單選題] 對(duì)于期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的申請(qǐng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(　　)日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，對(duì)于期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的申請(qǐng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　48[單選題] 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　A.由客戶自行承擔(dān)

　　B.由證券公司承擔(dān)

　　C.由客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D.客戶和證券公司都不承擔(dān)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)》.第三十五條規(guī)定，證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　49[單選題] 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于三年。

　　50[單選題] 基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起(　　)日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起七日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

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