第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)

　�、�.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　77[單選題] 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.具有中華人民共和國國籍

　�、�.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　�、�.未受過刑事處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級(jí)機(jī)構(gòu)聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　78[單選題] 自然人因出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　�、�.申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.申請人提交贈(zèng)與公證書、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　�、�.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈(zèng)與公證書、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　79[單選題] 從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括(　　)。

　�、�.市價(jià)委托 Ⅱ.限價(jià)委托

　�、�.整數(shù)委托 Ⅳ.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個(gè)交易單位的情況。

　　80[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公司章程

　�、�.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　81[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　�、�.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

　�、�.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　82[單選題] 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　�、�.資金 Ⅱ.證券

　�、�.賬戶 Ⅳ.密碼

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　83[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　�、�.工作狀況 Ⅱ.賬戶狀態(tài)

　�、�.信譽(yù)狀況 Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)從事證券交易時(shí)間。(2)賬戶狀態(tài)，(3)信譽(yù)狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　84[單選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.全資擁有

　　Ⅱ.控股

　�、�.其他

　�、�.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　85[單選題] 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立(　　)。

　　Ⅰ.實(shí)名信用資金臺(tái)賬 Ⅱ.信用證券賬戶

　�、�.信用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　86[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(　　)情形的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中.未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　�、�.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。

　　87[單選題] 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　�、�.仔細(xì)核對客戶身份

　　Ⅱ.請客戶出示公證書

　�、�.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示委托書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　88[單選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投機(jī)性資本流動(dòng) Ⅱ.貿(mào)易資本流動(dòng)

　�、�.銀行資金調(diào)撥 Ⅳ.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　89[單選題] 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有(　　)。

　�、�.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

　　90[單選題] 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中四項(xiàng)都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　91[單選題] 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有(　　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、，“播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　�、�.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的

　　Ⅳ.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　92[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　93[單選題] 從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好者 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場，從投資者的角度看，該市場的投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

　　94[單選題] 對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交 Ⅱ.將來交割

　�、�.非標(biāo)準(zhǔn)化 Ⅳ.在場外市場進(jìn)行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行。

　　95[單選題] 申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括(　　)。

　�、�.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

　　Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

　�、�.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

　　Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　96[單選題] 下列屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)工作的是(　　)。

　�、�.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

　�、�.按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　�、�.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)

　�、�.對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國證監(jiān)會(huì)提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報(bào)至并購重組事項(xiàng)完成前，對于上市公司和其他并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(3)申報(bào)本次擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問的收費(fèi)情況。(4)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　97[單選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括(　　)。

　�、�.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　�、�.《中華人民共和國刑法》

　�、�.《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。

　　98[單選題] 上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人

　�、�.上市公司的董事

　�、�.能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.有過錯(cuò)的實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券法》第六十九條規(guī)定。

　　99[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　100[單選題] 證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金公司

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算公司 Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交另所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

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