26[單選題] 下列有關(guān)公司實際控制人的說法，錯誤的是( )。

　　A.公司實際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

　　C.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

　　D.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　27[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.5倍以上10倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上3倍以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　28[單選題] 證券公司持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)公司，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　　29[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是( )。

　　A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行

　　C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發(fā)股票

　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效。人民法院通過公示催告程序宣告記名股票無效后，股東可以依據(jù)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，請求公司向其補發(fā)股票。

　　30[單選題] 關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，以下說法正確的是( )。

　　A.經(jīng)營融資券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

　　B.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/P>

　　C.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

　　D.證券公司設(shè)風(fēng)險控制委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/P>

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/P>

　　31[單選題] 保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　32[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括( )。

　　A.開戶與清算

　　B.清算與交割

　　C.受理委托與清算

　　D.簽訂證券交易委托代理協(xié)議

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商與客戶具體經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括：①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》;②客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金存管合同》;③客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

　　33[單選題] 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司出現(xiàn)違反法律、法規(guī)或定向資產(chǎn)管理合同的行為，并造成客戶受托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機構(gòu)除通知客戶，還應(yīng)報告( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會

　　D.證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　34[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買實。

　　A.融資融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項，客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金;D項，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　35[單選題] 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述錯誤的是( )。

　　A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　B.禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入資金

　　C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行

　　D.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，為了加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。

　　36[單選題] 以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是( )。

　　A.禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍

　　C.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　D.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　37[單選題] 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告( )。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.人民銀行

　　C.財政部

　　D.銀監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　38[單選題] 期貨公司__________為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，__________對外擔(dān)保。( )

　　A.不得;可以

　　B.可以;可以

　　C.不得;不得

　　D.可以;不得

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù);期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　39[單選題] 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，白資金或者證券實際交付之日起算。

　　40[單選題] 下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法正確的是( )。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十八條，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　41[單選題] 證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )。

　　A.律師事務(wù)所核實

　　B.會計事務(wù)所驗資

　　C.信用評級機構(gòu)評級

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。

　　A.停止資產(chǎn)管理活動

　　B.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

　　C.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

　　D.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

　　43[單選題] 下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯誤的是( )。

　　A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪

　　C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱

　　D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事

　　參考答案：D

　　參考解析：除了ABC三項外，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利還包括：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息;②列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;③對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合;④按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　44[單選題] 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是( )。

　　A.所有有價證券

　　B.僅為上市證券

　　C.僅為非上市證券

　　D.上市證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的非上市證券

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，證券公司證券自營投資品種有：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

　　45[單選題] 公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由( )予以警告，沒收違法所得。

　　A.人民法院

　　B.公司董事會

　　C.公司股東大會

　　D.公司登記機關(guān)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得。

　　46[單選題] 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的表述，正確的有( )。

　　A.最近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的人員，不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　B.發(fā)行人的財務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實際控制人中兼職

　　C.發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　D.發(fā)行人最近12個月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　參考答案：C

　　參考解析：A項，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責(zé);B項，發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。D項，發(fā)行人不得在最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　47[單選題] 上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司( )的相關(guān)規(guī)定。

　　A.獨立性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨立性的相關(guān)規(guī)定。

　　48[單選題] 證券登記結(jié)算公司將客戶融資買人的證券以( )為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.存管銀行

　　D.登記結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　49[單選題] 獨立財務(wù)顧問對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個會計年度。

　　50[單選題] 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

　　A.口頭警告

　　B.監(jiān)管談話

　　C.中止審核

　　D.終止審核

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十條，自申請文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員即對發(fā)行申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

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