>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選練習題匯總

　　第1題單選

　　(　　)指的是宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　A.突發(fā)性

　　B.共生性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：D

　　參考解析：累積性，指的是宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　第2題單選

　　在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規(guī)模的(　　)倍以上，這說明我國利率互換市場的發(fā)展仍處于成長階段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規(guī)模的10倍以上，這說明我國利率互換市場的發(fā)展仍處于成長階段。

　　第3題單選

　　上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后(　　)個工作Et內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　第4題單選

　　(　　)是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務地位。

　　A.不確定性

　　B.或然性

　　C.相對性

　　D.突發(fā)性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務地位。

　　第5題單選

　　公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　第6題單選

　　未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者(　　)股東資格。

　　A.在一定條件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)。未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

　　第7題單選

　　下列選項中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金的高風險基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。這種基金風險大，因為衍生證券一般是高風險的投資品種。

　　第8題單選

　　下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易市場由各類交易者、中介服務機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成

　　B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

　　C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構(gòu)

　　D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場

　　參考答案：C

　　參考解析：債券交易市場是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成。中國債券交易市場的結(jié)構(gòu)體系為“兩個類型、四個場所”。兩個類型是指債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場。場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場參與者既有機構(gòu)也有個人，屬于批發(fā)和零售混合型的場內(nèi)市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場，前者的參與者限定為機構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場;后者的參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場，是場內(nèi)批發(fā)市場的延伸。

　　第9題單選

　　下列說法正確的是(　　)。

　　A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素

　　B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級

　　C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D.在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進行公告。

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項錯誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)可靈活設(shè)計各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

　　B選項錯誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應披露企業(yè)主體信用評級。中期票據(jù)若含可能影響評級結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應披露中期票據(jù)的債項評級。

　　C選項錯誤。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D選項正確。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進行公告。

　　第10題單選

　　世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

　　A.英國

　　B.荷蘭

　　C.美國

　　D.法國

　　參考答案：B

　　參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準。美國證券市場形成于獨立戰(zhàn)爭時期，為了支持戰(zhàn)爭，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導的地位。

　　第11題單選

　　(　　)是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴散性

　　參考答案：B

　　參考解析：加速性是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。

　　第12題單選

　　所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其(　　)，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　A.證券交易的唯一受托人

　　B.證券交易的任意受托人

　　C.證券交易的多個受托人

　　D.證券發(fā)行的唯一受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　第13題單選

　　證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　第14題單選

　　以下(　　)不是詢價交易方式的步驟。

　　A.競價撮合

　　B.報價

　　C.確認成交

　　D.格式化詢價

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。

　　第15題單選

　　保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：B

　　參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　第16題單選

　　股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是(　　)。

　　A.債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　B.要式證券、資本證券

　　C.資本證券、要式證券

　　D.物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

　　第17題單選

　　如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人(　　)、外幣債務人(　　)。。

　　A.受損失盈利

　　B.盈利受損失

　　C.受損失受損失

　　D.盈利盈利

　　參考答案：B

　　參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務人受損失。

　　第18題單選

　　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

　　B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格

　　C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

　　D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資

　　參考答案：D

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　第19題單選

　　投資者獲得上市公司送股時(　　)，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

　　A.需重新進行利潤評估

　　B.需繳納所得稅

　　C.不需重新進行利潤評估

　　D.不需繳納所得稅

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

　　第20題單選

　　企業(yè)的組織形式不合適的是(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個人

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。

　　第21題單選

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第22題單選

　　下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設(shè)審計委員會

　　D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。

　　第23題單選

　　下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　第24題單選

　　下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是( )。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　第25題單選

　　《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章

　　D.規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

　　第26題單選

　　發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為( )。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　第27題單選

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。

　　第28題單選

　　對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是

　　( )。

　　A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保

　　B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保

　　C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保

　　D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　第29題單選

　　股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為( )人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。

　　第30題單選

　　下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是( )。

　　A.發(fā)起人的住所

　　B.發(fā)起人的姓名或名稱

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.發(fā)起人認購的股份數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018證券從業(yè)萬題庫：刷題+看視頻 點擊下載>>>

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載