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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　公開披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。

　　第2題單選

　　下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

　　D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　第3題單選

　　證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產品。

　　第4題單選

　　期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第5題單選

　　下列不屬于擔任基金托管人的條件的是( )。

　　A.設有專門的基金托管部門

　　B.有安全保管基金財產的條件

　　C.有完善的內部稽核監(jiān)控制度

　　D.注冊資本應當是貨幣資本

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第6題單選

　　根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是( )。

　　A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

　　B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議

　　C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

　　D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規(guī)定。

　　第7題單選

　　下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。

　　第8題單選

　　下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對于公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

　　第9題單選

　　雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為( )。

　　A.名譽董事

　　B.職業(yè)經理人

　　C.獨立董事

　　D.實際控制人

　　參考答案：D

　　參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

　　第10題單選

　　證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是( )。

　　A.財務負責人

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　第11題單選

　　期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨公司實行業(yè)務許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　第12題單選

　　A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是( )。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　第13題單選

　　設立期貨交易所，由( )審批。

　　A.財政部

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　第14題單選

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　參考答案：B

　　參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

　　第15題單選

　　下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。

　　A.董事會會議，允許他人代為出席

　　B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過

　　D.股東大會應當每年召開一次年會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。但是，股東大會作出公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　第16題單選

　　設立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A.認繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　第17題單選

　　任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　第18題單選

　　發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內不得轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。

　　第19題單選

　　公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送( )。

　　A.季度報告

　　B.上一年年度報告

　　C.財務會計報告

　　D.中期報告

　　參考答案：D

　　參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。

　　第20題單選

　　證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

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