26) 召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50%

　　C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　27) 下列關(guān)于詢價制度的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價

　　B: 在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D: 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價直接定價， 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價， 不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　28) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級， 確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù) D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，

　　向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )

　　的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10% B: 20%

　　C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20 個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　30) 利用未公開信息交易的，處( )

　　年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　31) 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )

　　日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　32) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制 人的， 該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( ) 個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、 實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、 實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　33) 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　34) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī) B: 公平公正

　　C: 約定運作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、 約定運作、集中管理、風(fēng)險控制。

　　35) 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　A: 風(fēng)險種類 B: 風(fēng)險標(biāo)的

　　C: 風(fēng)險起因 D: 風(fēng)險影響

　　答案:C

　　解析: 按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　36)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A: 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B: 可以接受他人委托從事證券投資

　　C: 可以向委托人承諾證券投資收益

　　解析:

　　證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括： 不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益， 更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　37) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定， 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　38) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B: 證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行， 并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品 C: 證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司分支機構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析: 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項D 表述錯誤。

　　39) 下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是( )。

　　A: 經(jīng)營者合并

　　B: 經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權(quán)

　　C: 經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

　　D: 經(jīng)營者通過取得股權(quán)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

　　答案:B

　　解析: 經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、 經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方 式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營者施加決定性影響3種情形。

　　40) 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過( )

　　人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的， 亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　41) 公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)， 對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的， 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)， 對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的， 由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　42) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( ) 時，繼續(xù)進(jìn)行收購的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　43) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求( )。

　　A: 不少于人民幣1 000萬元 B: 不少于人民幣3000萬元

　　C: 不少于人民幣5000萬元 D: 不少于人民幣1億元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

　　44) 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)的，該機構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 監(jiān)事

　　C: 高級管理人員

　　D: 合規(guī)人員

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　45) 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯誤的是( )。

　　A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C: 情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析: 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券， 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的， 處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　46) 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的， 證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　47) 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是( )。

　　A: 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B: 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C: 股份有限公司的股東以認(rèn)繳出資額對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D: 公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。 公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任; 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份有限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　48) 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的是( )。

　　A: 因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失

　　B: 由于投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C: 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D: 由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　答案:C

　　解析:

　　經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、

　　內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。

　　49)上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )

　　A: 購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%

　　B:購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%

　　C:購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù) 會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到65%

　　D:　購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的， 構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購買、 出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會 計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

　　50)投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制()。

　　A: 股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖 B: 詳式權(quán)益變動報告書

　　C: 簡式權(quán)益變動報告書 D: 股權(quán)控制關(guān)系變動書

　　答案:C

　　解析: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人， 其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的， 應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。

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