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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。

　　A: 基金經(jīng)理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。

　　2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券登記結(jié)算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨(dú)立戶管理。

　　3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　C: 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

　　答案:C

　　解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　5) 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。

　　A: 從屬關(guān)系

　　B: 控股關(guān)系

　　C: 財(cái)產(chǎn)上的分割

　　D: 并列關(guān)系

　　答案:C

　　解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因?yàn)楣�司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系， 而是財(cái)產(chǎn)上的分割。

　　7) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　A: 1% B: 2%

　　C: 3% D: 5%

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn) 行調(diào)整

　　答案:B

　　解析: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整， 故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

　　9) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( ) 內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告， 并報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A: 15日 B: 30日

　　C: 60日 D: 4個(gè)月

　　答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　10) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介

　　B: 客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認(rèn)

　　C:委托人明確約定購買人范圍，證券公司不得委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　D: 證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:B

　　解析:客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認(rèn)，故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。

　　11) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易

　　B: 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布， 故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　12) 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A: 變更 B: 交割

　　C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　14) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

　　15) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

　　答案:B

　　解析: 中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　16) 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　17) 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

　　A: 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 確定運(yùn)作原則

　　C: 控制運(yùn)作成本

　　D: 專人負(fù)責(zé)清算

　　答案:C

　　解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：

　�、倏刂七\(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;

　�、� 建立運(yùn)作流程;④專人負(fù)責(zé)清算。

　　18)公司最基本的活動(dòng)是( )。

　　A: 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng) B: 運(yùn)營(yíng)管理

　　C: 市場(chǎng)營(yíng)銷 D: 公司經(jīng)營(yíng)

　　答案:D

　　解析:公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。

　　19) 下列關(guān)于期貨公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　20) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 公平原則

　　C: 誠實(shí)信用原則

　　D: 自愿原則

　　答案:B

　　解析:《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

　　21) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后( )內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年

　　C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，

　　在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　22) 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，無須報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A: 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B: 變更主要董事會(huì)會(huì)員

　　C: 變更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析: 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)范圍、 主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　23)下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是( )。

　　A: 《中華人民共和國公司法》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國證券法》

　　D: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　答案:D

　　解析:選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　24) 證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的， 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括( )。

　　A: 沒收違法所得

　　B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　答案:B

　　解析: 證券公司違反規(guī)定，向客戶提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告， 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　25) 下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A: 規(guī)范和要求不同

　　B: 服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C: 服務(wù)對(duì)象不同

　　D: 市場(chǎng)影響不同

　　答案:A

　　解析: 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場(chǎng)不同、 服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對(duì)象不同、市場(chǎng)影響不同4個(gè)方面。

　　26) 召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50%

　　C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　27) 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　B: 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C: 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購 D: 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)， 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)， 不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　28) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)

　　D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，

　　向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對(duì)于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10% B: 20%

　　C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 對(duì)于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　30) 利用未公開信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(81) 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　32) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制 人的， 該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( ) 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　33) 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　34) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī) B: 公平公正

　　C: 約定運(yùn)作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、 約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　35) 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)種類 B: 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)起因 D: 風(fēng)險(xiǎn)影響

　　答案:C

　　解析: 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　36)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A: 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B: 可以接受他人委托從事證券投資

　　C: 可以向委托人承諾證券投資收益

　　解析:

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括： 不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益， 更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　37) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定， 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　38) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B: 證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行， 并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品

　　C: 證券公司對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司分支機(jī)構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析: 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項(xiàng)D 表述錯(cuò)誤。

　　39) 下列情形不屬于經(jīng)營(yíng)者集中的是( )。

　　A: 經(jīng)營(yíng)者合并

　　B: 經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　C: 經(jīng)營(yíng)者通過合同方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

　　D: 經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

　　答案:B

　　解析: 經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、 經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過合同等方 式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響3種情形。

　　40) 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過( )

　　人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的， 亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　41) 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)， 對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)， 對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的， 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　42) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( ) 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　43) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求( )。

　　A: 不少于人民幣1 000萬元 B: 不少于人民幣3000萬元

　　C: 不少于人民幣5000萬元 D: 不少于人民幣1億元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

　　44) 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 監(jiān)事

　　C: 高級(jí)管理人員

　　D: 合規(guī)人員

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　45) 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C: 情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析: 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券， 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的， 處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　46) 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的， 證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　47) 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是( )。

　　A: 股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B: 公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C: 股份有限公司的股東以認(rèn)繳出資額對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D: 公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。 公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任; 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份有限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　48) 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A: 因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失

　　B: 由于投資決策失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　C: 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　　D: 由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　答案:C

　　解析:

　　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　49)上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )

　　A: 購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%

　　B:購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%

　　C:購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到65%

　　D:購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1　個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的， 構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購買、 出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

　　50)投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制()。

　　A: 股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　　B: 詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　C: 簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　D: 股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書

　　答案:C

　　解析: 投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人， 其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的， 應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

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