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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.75人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十四條的規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。

　　A.子公司

　　B.關(guān)聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

　　4.基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　5.基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D.獲取基金托管費(fèi)用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

　　6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列( )情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

　　C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí);單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);公司章程規(guī)定的其他情形。

　　7.非公開(kāi)募集基金募集完畢，( )應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　參考解析：非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證

　　券的，對(duì)其可采取的行政處罰措施是( )。

　　A.處以1萬(wàn)元的罰款

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以20萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　9.違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　10.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　11.公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系被稱(chēng)為( )。

　　A.從屬關(guān)系

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C.控制關(guān)系

　　D.依附關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不能因?yàn)橥�受�(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　12.有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.出資最多的股東

　　參考答案：D

　　參考解析：首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定行使職權(quán)。

　　13.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十三條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東大會(huì)表決。

　　14.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　15.對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )報(bào)證券交易所備案。

　　A.3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3個(gè)交易日內(nèi)

　　C.5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5個(gè)交易日內(nèi)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　17.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　18.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立

　　B.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　D.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　參考答案：A

　　參考解析：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記要求。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。

　　19.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

　　20.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括( )。

　　A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司債券募集辦法

　　C.保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書(shū);(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

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