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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

　　2.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過( )日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。股票承銷期不得超過90日。

　　3.下列選項中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　參考答案：D

　　參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　4.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，

　　給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　5.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　6.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　7.下列可以不得擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是( )。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十六條的規(guī)定，有下列“情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力;因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　8.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司的( )。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.股本溢價

　　D.法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

　　9.收購要約屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

　　10.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國務(wù)院授權(quán)的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　11.發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》第七十八條第二款，發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　12.下列關(guān)于總公司和分公司的說法，不正確的是( )。

　　A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)

　　B.分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果

　　D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是總公司下屬的直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以沒有自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可。

　　13.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　14.下列關(guān)于公司債券上市的說法，錯誤的是( )。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　15.下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會秘書

　　C.副經(jīng)理

　　D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　16.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　17.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司( )發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.全部股東

　　B.部分股東

　　C.特定股東

　　D.董事會成員

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　19.對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是( )。

　　A.沒收法人財產(chǎn)

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　20.公司公開發(fā)行新股，要求最近( )年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

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