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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.保薦機構在輔導時，應當對發(fā)行申請人的(　　)進行系統(tǒng)的培訓。

　�、�.實際控制人或者其法定代表人

　　Ⅱ.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

　�、�.核心技術人員

　�、�.監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。

　　2.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責的有(　　)。

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅱ.出具資產(chǎn)管理報告

　�、�.執(zhí)行證券公司的清算指令

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項，出具資產(chǎn)管理報告屬于負責集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司的職責。

　　3.股份有限公司章程必須載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　Ⅱ.公司設立方式

　�、�.公司名稱、住所

　�、�.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股份有限公司章程必須記載的事項還包括：①公司經(jīng)營范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;③董事會的組成、職權和議事規(guī)則;④監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則;⑤公司利潤分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項。

　　4.下列關于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯誤的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理在董事會有表決權

　�、�.公司章程不可以對經(jīng)理職權作出規(guī)定

　�、�.經(jīng)理應當根據(jù)董事會的要求，向董事會報告

　�、�.經(jīng)理有權列席董事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，非董事經(jīng)理在董事會上沒有表決權。Ⅱ項，如果公司章程對經(jīng)理職權另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　5.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有(　　)。

　　Ⅰ.客戶委托買賣優(yōu)先申報

　�、�.自行完成對沖交易

　�、�.自營買賣優(yōu)先申報

　�、�.按委托時間的先后順序來申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報�？蛻魞�(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

　　6.下列關于證券自營業(yè)務的決策與授權的說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責

　�、�.非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務

　�、�.非自營業(yè)務部門和分支機構可以以部分形式開展自營業(yè)務

　　Ⅳ.自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　7.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括(　　)。

　�、�.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　�、�.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　Ⅳ.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，應為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;Ⅳ項，應為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　8.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　�、�.國務院財政部官網(wǎng)

　�、�.當?shù)毓�安機關網(wǎng)站

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　�、�.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢核實，防止上當受騙。

　　9.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的(　　)服務。

　�、�.投資顧問

　　Ⅱ.投資管理

　�、�.財務顧問

　　Ⅳ.財務管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 直接投資子公司可以開展以下業(yè)務：①使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金;②為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務;③經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

　　10.下列情形中，應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　�、�.公司最近5年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項、第④項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第②項、第③項、第⑤項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　11.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的(　　)，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。

　　Ⅰ.財務狀況

　�、�.基本情況

　�、�.違約記錄

　�、�.業(yè)務范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應當建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，并根據(jù)評估結果確定和調整對證券公司的授信額度。

　　12.自營業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反(　　)等行為。

　�、�.法律、行政法規(guī)

　�、�.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　�、�.行業(yè)規(guī)范

　�、�.自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 自營業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　13.披露上市公告書的具體要求有(　　)。

　�、�.發(fā)行人應在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關證券經(jīng)營機構住所及其營業(yè)網(wǎng)點，以供公眾查閱

　　Ⅱ.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間

　�、�.上市公告書在披露前，任何當事人不得泄露有關信息，或利用這些信息謀取利益

　�、�.發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內，將上市公告書文本1式5份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ項，發(fā)行人應在披露上市公告書后十日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。

　　14.證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務內容包括(　　)。

　�、�.理財規(guī)劃建議

　　Ⅱ.投資組合建議

　�、�.代客戶投資決策

　�、�.投資的品種選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　15.首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括的內容有(　　)。

　�、�.風險因素

　　Ⅱ.關聯(lián)交易與同業(yè)競爭

　�、�.重大事項提示

　�、�.聲明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 招股說明書摘要應包括以下內容：①發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項提示;③本次發(fā)行概況;④發(fā)行人基本情況;⑤募集資金運用;⑥風險因素和其他重要事項;⑦本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排;⑧備查文件。

　　16.下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進行交易的是(　　)。

　�、�.上市公司董事泄露該公司重組信息

　�、�.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　　Ⅲ.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　�、�.某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，重組信息為內幕信息;Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。

　　17.我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　�、�.《中華人民共和國證券法》

　�、�.《中華人民共和國證券投資基金法》

　�、�.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。

　　18.下列各項屬于發(fā)行人義務的有(　　)。

　　Ⅰ.變更募集資金及投資項目等承諾事項，應當及時通知或者咨詢保薦機構

　　Ⅱ.履行信息披露義務

　�、�.為他人提供擔保時，應當及時通知保薦機構

　　Ⅳ.發(fā)生關聯(lián)交易時，及時通知保薦機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行人有下列情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構：①變更募集資金及投資項目等承諾事項;②發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項;③履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項;④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。

　　19.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，需要保密的客戶資料包括(　　)。

　�、�.客戶買賣證券的數(shù)量

　　Ⅱ.客戶買賣證券的價格

　�、�.客戶股東賬戶的賬號

　　Ⅳ.客戶買賣證券的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　20.保薦機構推薦股票上市時，應當向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦協(xié)議

　�、�.保薦機構和相關保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

　�、�.上市保薦書

　�、�.保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦機構保薦股票上市(股票恢復上市除外)時，應當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構和相關保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構向保薦代表人出具的由保薦機構法定代表人簽名的授權書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。

　　21.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近( )年的財務會計報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告。

　　22.下列關于證券構成要素的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　23.發(fā)行人不得有在最近( )個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　24.下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調整的有價證券的是( )。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.股票

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》所調整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

　　25.下列屬于證券公司分支機構的是( )。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

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