第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　第 76 題

　　下列選項中，屬于衍生金融工具的是(　)。

　�、�.遠(yuǎn)期合約

　　Ⅱ.期貨合約

　�、�.股票

　�、�.互換協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類仍在不斷增加。

　　第 77 題

　　關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

　�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

　�、�.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　第 78 題

　　基金季度報告主要包括(　)。

　�、�.投資組合報告

　　Ⅱ.開放式基金份額變動

　�、�.基金持有人結(jié)構(gòu)

　�、�.管理人報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。

　　第 79 題

　　按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　)。

　　Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

　�、�.二級市場中的虛假陳述

　�、�.新三級市場中的虛假陳述

　�、�.面向社會公眾的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　第 80 題

　　在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(　)。

　�、�.規(guī)范運(yùn)作

　　Ⅱ.審慎工作

　�、�.信守承諾

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定.恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　第 81 題

　　以下關(guān)于開放式基金的描述，錯誤的是(　)。

　�、�.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　�、�.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　Ⅲ.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

　�、�.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。

　　第 82 題

　　意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括(　)。

　�、�.證券賬號

　　Ⅱ.本方交易單元代碼

　　Ⅲ.買賣方向

　�、�.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第 83 題

　　以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是(　)。

　�、�.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問

　�、�.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息

　　Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，托管人會委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　第 84 題

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有(　)。

　�、�.修改公司章程

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會的報告

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準(zhǔn)董事會的報告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 85 題

　　下列屬于基金售后服務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　�、�.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　�、�.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　�、�.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：①提醒客戶及時核對交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。

　　第 86 題

　　屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責(zé)是(　)。

　�、�.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試

　　Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　�、�.對有關(guān)基金和行政許可項目進(jìn)行審核

　　Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　第 87 題

　　財務(wù)顧問服務(wù)對象有(　)。

　�、�.企業(yè)

　�、�.個人

　�、�.政府

　　Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。

　　第 88 題

　　財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照(　)與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　�、�.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短

　�、�.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險

　　參考答案：B

　　財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　第 89 題

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　第 90 題

　　屬于QDII基金的禁止性行為的是(　)。

　　Ⅰ.借人臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　�、�.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　Ⅲ.購買實物商品

　�、�.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第 91 題

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.調(diào)查取證

　�、�.刑事處罰

　�、�.限制交易

　�、�.行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第 92 題

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的(　)。

　�、�.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額l萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　第 93 題

　　上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取(　)等監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.出具警示函

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.責(zé)令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　第 94 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　)。

　　Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　　Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

　�、�.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　第 95 題

　　基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括(　)。

　�、�.易得性原則

　�、�.規(guī)范性原則

　�、�.真實性原則

　�、�.易解性原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　第 96 題

　　基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)至少提前30日公告的大會事項包括(　)。

　�、�.表決方式

　　Ⅱ.基金份額持有人名錄

　�、�.召開時間

　�、�.審議事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第 97 題

　　ETF不屬于(　)。

　�、�.保本基金

　　Ⅱ.主動型基金

　�、�.基金中的基金

　　Ⅳ.指數(shù)基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。

　　第 98 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括(　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.人員財務(wù)信息

　�、�.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第 99 題

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的是(　)。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有：①不直接從事經(jīng)營管理;②能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;③任職時間短、不了解情況;④相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告;⑤受到股東、實際控制人或者其他外部干預(yù)。

　　第 100 題

　　按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控(　)的交易行為。

　　Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　　Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》第21條規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶;②在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;③其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

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