點擊查看：2018年10月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》預習試題匯總

　　(1) 中長期資金市場又稱為( )。

　　A: 初級市場 B: 貨幣市場 C: 資本市場 D: 次級市場

　　答案:C

　　解析: 資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、 中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

　　(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是( ) 。

　　A: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 D: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　答案:D

　　解析: 證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　(3) 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市， 其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

　　A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000

　　答案:B

　　(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。

　　A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B: 場內交易工具、場外交易工具 C: 遠期、期貨、期權和互換

　　D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　答案:A

　　解析: 按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具( 以股票或股票指數(shù)為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具( 以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具( 以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。

　　(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍。

　　A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

　　答案:C

　　解析: 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。

　　(6) 根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向( ) 詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A: 保險公司

　　B: 財務公司

　　C: 個人投資者

　　D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

　　答案:D

　　解析: 自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)相關制度規(guī)定， 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象( 指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　(7) 根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

　　A: 國家股 B: 法人股 C: 優(yōu)先股 D: 記名股

　　答案:C

　　解析: 根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

　　(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。

　　A: 所有權 B: 債權 C: 債務 D: 優(yōu)先受償權

　　答案:A

　　解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的所有權憑證。

　　(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。

　　A: 時間 B: 連續(xù) C: 協(xié)商 D: 集合

　　答案:D

　　解析: 在我國開盤價是集合競價的結果。

　　(10) LIBOR指的是( )。

　　A: 美國聯(lián)邦基金利率 B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率 C: 香港銀行同業(yè)拆借利率 D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　答案:B

　　解析: 在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1 ⅠBOR)。

　　(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

　　A: 普通債券、普通股票、國債 B: 國債、普通債券、普通股票

　　C: 普通股票、國債、普通債券 D: 普通股票、普通債券、國債

　　答案:B

　　解析: 一般而言，高風險總是伴隨著高收益。國債的風險最小，其收益也最低：股票風險最大 .收益最高。

　　(12) 金融期權的要素不包括( )。

　　A: 標的資產(chǎn) B: 執(zhí)行價格 C: 利率 D: 期權費

　　答案:C

　　解析: 利率不屬于金融期權的要素。

　　(13) 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( ) ，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失. 且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A: 不低于5年(包括5年) B: 不低于3年(包括3年)

　　C: 不低于5年(不包括5年) D: 不低于3年(不包括3年)

　　答案:A 解析: 根據(jù)《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務是指由銀行發(fā)行的 ，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失. 且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:C

　　解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。

　　(15) 基金托管費是支付給( )的費用。

　　A: 基金托管人 B: 基金管理人 C: 證券監(jiān)督管理機構 D: 基金持有人

　　答案:A

　　解析: 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。

　　(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

　　A: 8%B: 5% C: 4% D: 2%

　　答案:C

　　(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動( )。

　　A: 反方向 B: 同方向 C: 無關 D: 相關性低

　　答案:B

　　解析: 就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)， 收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當價格指數(shù)上升時，基金收益增加;反之， 收益減少。可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向。

　　(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

　　A: 浮動利率債券 B: 附息債券 C: 貼現(xiàn)債券 D: 息票累積債券

　　答案:C

　　解析: 貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率， 以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息， 到期時按面額償還本金的債券。

　　(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

　　A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關人民幣管理規(guī)定的行為

　　C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為

　　答案:A

　　解析: 銀監(jiān)會(而非中國人民銀行)負責直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

　　(20) 未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類， 不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A: 優(yōu)先股或其他 B: 內部職工股 C: 境外上市外資股 D: 發(fā)起人股份

　　答案:C

　　解析: 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份; (2)募集法人股份;(3)內部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。

　　(21) 下列關于看漲期權和看跌期權的說法，正確的是( )。

　　A: 若預期某種標的資產(chǎn)的未來價格會下跌.應該購買其看漲期權

　　B: 若看漲期權的執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格應當選擇執(zhí)行該看漲期權

　　C: 看跌期權持有者可以在期權執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格時執(zhí)行期權，獲得一定收益 D: 看漲期權和看跌期權的區(qū)別在于期權到期日不同

　　答案:C

　　解析: 按照對價格的預期，金融期權可分為看漲期權和看跌期權。所以選項D說法有誤; 當人們預期某種標的資產(chǎn)的未來價格上漲時購買的期權，叫做看漲期權。所以選項A 說法有誤：若看漲期權的執(zhí)行價格高于當前標的資產(chǎn)價格應當選擇放棄執(zhí)行該看漲期權 .所以選項B說法有誤。

　　(22) ( )負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A: 證券公司 B: 結算參與人 C: 商業(yè)銀行 D: 證券登記結算機構

　　答案:B

　　解析: 證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收， 結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

　　(23) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

　　B: 配股時原股東不可以放棄配股權

　　C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構或個人增發(fā)

　　D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票

　　答案:B

　　(24) 以下各項中，不屬于系統(tǒng)風險的是( )。

　　A: 信用風險 B: 利率風險 C: 經(jīng)濟周期波動風險 D: 政策風險

　　答案:A

　　(25) 將許多類似的但不會同時發(fā)生的風險集中起來考慮， 從而使這一組合中發(fā)生風險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償， 屬于( )的風險管理方式。

　　A: 風險對沖 B: 風險轉移 C: 風險規(guī)避 D: 風險分散

　　答案:D 解析: 對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風險損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補償. 屬于風險分散的風險管理方式。

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