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76、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)()采集。
I. 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)
II .協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)
III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
IV. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)
A.I、 II
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是:B,
解析
誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。
77、證券公司融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的帳戶有()
、袢谌瘜S米C券賬戶
、蚩蛻粜庞媒灰讚(dān)保證券賬戶
Ⅲ信用交易證券交收賬戶
、粜庞媒灰踪Y金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:C,
解析
證 券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資 金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
78、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。
I. 代理委托人從事證券投資
II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
III .買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是:A,
解析
投 資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu) 提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
79、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
I. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
III. 有健全的內(nèi)部管理制度
IV. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.I、 II 、III
B.I、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是:B,
解析
申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資 咨詢從業(yè)資格。
80、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
II. 有效身份證明文件
III. 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV. 融資融券擔(dān)保人證明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正確答案是:A,
解析
客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
81、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì),說(shuō)法正確的是()。
、 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其成員不得少于3人
、 為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān),專司監(jiān)督職能
Ⅲ 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其成員不得少于5人
、 當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),監(jiān)事會(huì)要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:A,
解析
監(jiān) 事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān),專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé),并向其報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)行 使下列職權(quán):(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、法規(guī),公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理 人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履 行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案。(6)依照公司法第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人 員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
82、( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息資料。
I.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
II.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)
III.證券交易所
IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是:B,
考點(diǎn)
融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
83、下列選項(xiàng)中,證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。
I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是:A,
解析
證 券公司違反《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職 資格或者證券從業(yè)資格:(1)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì),并報(bào)送審計(jì)報(bào)告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu),或者將 分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解 客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按 照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門(mén)部門(mén)處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn) 準(zhǔn)備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所,未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所來(lái)說(shuō)明理由。
84、基金按運(yùn)作方式不同,分為()。
、 封閉式基金
Ⅱ 開(kāi)放式基金
、 契約型基金
Ⅳ 公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是:A,
解析
基 金按運(yùn)作方式不同,分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交 易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
85、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為( )。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問(wèn)
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問(wèn)
A.I 、II
B.II 、III
C.I、 II、 III 、IV
D.I 、III 、IV
正確答案是:B,
解析
申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
86、設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
I. 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
II. 注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是:C,
解析
根 據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn):(1)有符 合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控 制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
87、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,應(yīng)給予的處罰有( )。
I 責(zé)令依法處理非法持有的證券
II 沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
III 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
IV 單位操縱證券市場(chǎng)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.I、 II、 III
B.I 、III
C.I、 IV
D.II 、III、 IV
正確答案是:C,
解析
違 反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或 者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
88、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并將以下()事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案。
I. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定
III. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C.III、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是:B,
解析
中 國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案:(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
89、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在( )分別開(kāi)立賬戶。
I. 證券交易所
II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
III. 商業(yè)銀行
IV. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.I、 II 、III
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正確答案是:B,
解析
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。
90、證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
I 代理客戶進(jìn)行期貨交易
II 提供交易設(shè)施
III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
IV 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
A.II、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是:C,
解析
證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
91、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中,正確的有( )。
I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
II. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
A.I、 II、 III
B.II、 III
C.III 、IV
D.I、 II、 IV
正確答案是:A,
解析
從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
92、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()
、. 具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司
、.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
、. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
、. 律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是:D,
解析
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),可以依照規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
93、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
I. 其他證券公司
II. 商業(yè)銀行
III. 證券交易所
IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.I 、II
B.II、 IV
C.I 、III
D.II、 III、 IV
正確答案是:A,
解析
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
94、屬于操縱證券期貨市場(chǎng)的行為包括( )。
、 單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅱ 與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
、 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。
、 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:C,
解析
《中 華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱 證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制 的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
95、下列選項(xiàng)中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是:D,
解析
在 證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確 認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭 金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害 客戶利益的行為。
96、內(nèi)幕知情人包括()。
Ⅰ 實(shí)際控制人
、 董事長(zhǎng)
Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東
、 對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:C,
解析
內(nèi)幕知情人包括:實(shí)際控制人 、 董事長(zhǎng) 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
97、股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。
I .年會(huì)
II .季度會(huì)
III .月會(huì)
IV. 臨時(shí)會(huì)議
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.I、 IV
D.I、 II 、IV
正確答案是:C,
解析
股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。
98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的( )。
I. 證券投資經(jīng)驗(yàn)
II. 財(cái)產(chǎn)與收入狀況
III. 風(fēng)險(xiǎn)偏好
IV. 身份
A.I 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 III
D.I 、II 、IV
正確答案是:B,
解析
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書(shū)面和電子方式予以記載保存。
99、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。
I.融資專用資金賬戶
II.融券專用證券賬戶
III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
IV.信用交易資金交收賬戶
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是:B,
解析
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的。
100、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
I. 責(zé)令改正
II. 罰款
III .撤銷公司登記
IV. 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.I、 II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 IV
D.I 、II 、IV
正確答案是:A,
解析
虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
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