26[單選題] 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　　)的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　27[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后。辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　28[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.省級人民政府

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　29[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　30[單選題] 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在(　　)。

　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　31[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　32[單選題] (　　)是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　B.對證券交易人的權(quán)利

　　C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

　　D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

　　參考答案：A

　　參考解析：對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　33[單選題] (　　)是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　A.證券經(jīng)紀協(xié)議

　　B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C.證券買賣協(xié)議

　　D.證券承銷協(xié)議

　　參考答案：D

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

　　34[單選題] 期貨公司可以接受(　　)的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關(guān)

　　參考答案：B

　　參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　35[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　36[單選題] 證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)(　　)個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　參考答案：A

　　參考解析：證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　37[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　D.按照風險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　38[單選題] 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投資銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　參考答案：D

　　參考解析：我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

　　39[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　40[單選題] 證券經(jīng)紀人可以是(　　)。

　　A.自然人

　　B.機構(gòu)

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。

　　41[單選題] 辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向(　　)進行注冊。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.中國工商局

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

　　42[單選題] 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　44[單選題] 證券公司風險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的(　　)盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　45[單選題] 協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收刮對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　46[單選題] 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

　　47[單選題] 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　48[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議，每次應(yīng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　49[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　參考答案：D

　　參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項說法錯誤。

　　50[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列(　　)行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　B.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

　　D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重.單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

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