點擊查看：2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎練習題匯總

　　選擇題

　　1、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I. 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　II .公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　III .在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　IV. 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂 實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn) 為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　2、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有( )。

　　I. 證券經(jīng)紀商的中介性

　　II. 業(yè)務對象的針對性

　　III. 客戶指令的權威性

　　IV. 客戶資料的保密性

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

　　3、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　Ⅰ 商業(yè)銀行

　�、� 國有企業(yè)

　�、� 民營企業(yè)

　�、� 證券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。其他金 融機構主要是指經(jīng)國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財特定業(yè)務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯罪主體是單位。

　　4、證券承銷業(yè)務分為()兩種方式。

　�、翊�銷

　�、虬�銷

　�、蠓咒N

　�、羧�額包銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：承銷業(yè)務分為代銷或包銷兩種方式。

　　5、無法連續(xù)交易是指()等情形。

　�、� 證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　Ⅱ 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)

　�、� 10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　　Ⅳ 10%以上的證券交易中斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

　　6、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

　�、� 代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、� 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、� 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　7、關于直接投資子公司可以開展的業(yè)務，說法正確的是()。

　　Ⅰ使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資

　　Ⅱ為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

　�、笫褂米杂匈Y金或設立直接投資基金

　�、艚�(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析：在股票直接投資業(yè)務中，直授予公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相 關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

　　8、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

　　I. 采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

　　II .采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融 產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　9、投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。

　　I. 不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

　　II .被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　III .被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

　　IV. 1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.I 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(5)其他情形。

　　10、下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有()。

　　I .證券賬戶的開立

　　II .資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　11、( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I 發(fā)行人

　　II 證券公司

　　III 證券服務機構

　　IV 投資者

　　A.I II

　　B.I II III IV

　　C.II III

　　D.I III IV

　　正確答案是：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中 國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　12、上市公司董事會秘書的職責包括()。

　　I. 負責公司股東大會的籌備和文件保管

　　II. 負責公司董事會會議的籌備和文件保管

　　III. 負責公司股權管理

　　IV. 辦理信息披露事務等事宜

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：C

　　解析：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

　　13、證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括()。

　　Ⅰ依法合規(guī)

　�、蚬�正公開

　�、笳\實守信

　　Ⅳ公平維護客戶利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益。

　　14、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括( )。

　　I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況

　　II.未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職

　　III.期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守

　　IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

　　V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析：期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經(jīng)批準，期貨交易所的其他 工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、 規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益， 不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國 家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　15、證券承銷的方式有()。

　　I. 代銷

　　II .包銷

　　III. 助銷

　　IV. 直銷

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析：證券承銷的方式主要有代銷和包銷

　　16、證券經(jīng)營機構自營買賣的對象( )。

　　I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

　　III.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券

　　IV.依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：A

　　解析：證券自營業(yè)務的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。

　　17、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有( )。

　　I .電話

　　II .書面

　　III. 互聯(lián)網(wǎng)

　　IV. QQ

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　18、財務顧問可通過()等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　I. 日常溝通

　　II. 定期回訪

　　III. 事前調(diào)查

　　IV. 事后追究

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A

　　解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　19、下列屬于操作證券市場行為的是( )。

　　I 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易 價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之 間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　20、信息公開的內(nèi)容包括()。

　　I. 上市公告書

　　II .中期報告

　　III .年度報告

　　IV. 臨時報告

　　A.I、 II

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

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