點(diǎn)擊查看：2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　選擇題

　　1、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　正確答案是：D

　　解析：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　2、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案是：B

　　解析：根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　3、()是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B

　　解析：董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　4、()對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　5、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿(mǎn)18歲的在校大學(xué)生

　　B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期

　　C.具有初中學(xué)歷

　　D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案是：C

　　解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考

　　6、對(duì)于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，在公司怠于行使其追償權(quán)時(shí)，股東( )。

　　A. 以個(gè)人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資

　　B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資

　　C.只有追回抽逃出資

　　D.無(wú)權(quán)追訴

　　正確答案是：B

　　解析：股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對(duì)其他股東利益的變相侵占。對(duì)于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程 的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，也可以依《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權(quán)時(shí)，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。

　　7、下列選項(xiàng)中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　正確答案是：D

　　解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　8、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.地方證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C

　　解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案。

　　9、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

　　正確答案是：D

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　10、()是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類(lèi)犯罪

　　B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　正確答案是：D

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　11、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。

　　A.分公司

　　B.總公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：B

　　解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果

　　12、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前制備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C

　　解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　13、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：A

　　解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

　　14、采取( )銷(xiāo)售的股票，其限售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　A.轉(zhuǎn)銷(xiāo)方式

　　B.代銷(xiāo)方式

　　C.直銷(xiāo)方式

　　D.助銷(xiāo)方式

　　正確答案是：B

　　解析：我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　15、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　正確答案是：D

　　解析：A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　16、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的，國(guó)家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正確答案是：C

　　解析：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　17、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.簡(jiǎn)單客體

　　D.任何客體

　　正確答案是：B

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　18、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A

　　解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　19、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　正確答案是：C

　　解析：根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷(xiāo)售與承銷(xiāo)團(tuán)的規(guī)定。

　　20、控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　正確答案是：A

　　解析：控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

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