第26題、金融期貨的交易對象是()。

　　A、金融期貨實物

　　B、金融期貨合約

　　C、期權

　　D、金融現(xiàn)貨

　　正確答案： B

　　【參考解析】金融期貨的交易對象是金融期貨合約。

　　第27題、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A、1000 萬元

　　B、2000 萬元

　　C、3000 萬元

　　D、5000 萬元

　　正確答案： D

　　【參考解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　第28題、下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是()。

　　A、股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

　　B、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

　　C、無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

　　D、國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　正確答案： C

　　【參考解析】(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　第29題、長期國債的償還期限一般為()。

　　A、1年或1年以內

　　B、1年以上、10年以下

　　C、10年或10年以上

　　D、20年或20年以上

　　正確答案： C

　　【參考解析】長期國債的償還期限一般為10年或10年以上。

　　第30題、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務

　　正確答案： B

　　【參考解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　第31題、協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A、5個

　　B、7個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【參考解析】協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第32題、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　【參考解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　第33題、對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、12個月

　　正確答案： B

　　【參考解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　第34題、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

　　A、股東權利

　　B、股東義務

　　C、管理者權利

　　D、股權激勵

　　正確答案： A

　　【參考解析】實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。

　　第35題、2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國企業(yè)在中國境內發(fā)行的股票

　　B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

　　C、中國企業(yè)在境內發(fā)行的股票

　　D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　【參考解析】2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　第36題、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

　　A、非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　C、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　正確答案： D

　　【參考解析】AB項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　第37題、我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　【參考解析】考察股份有限公司申請股票上市的條件。

　　第38題、相對而言，很大程度能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場

　　D、以上都不對

　　正確答案： C

　　【參考解析】相對而言，主板市場很大程度能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱。

　　第39題、下列不屬于基金銷售機構的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、專業(yè)基金銷售機構

　　D、科學化

　　正確答案： D

　　【參考解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　第40題、具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為()。

　　A、百慕大期權

　　B、障礙期權

　　C、平均期權

　　D、任選期權

　　正確答案： D

　　【參考解析】具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為任選期權。

　　第41題、證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　第42題、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上50萬元以下

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上30萬元以下

　　正確答案： A

　　【參考解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第43題、基金管理費是支付給()的費用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金投資者

　　D、基金監(jiān)管部門

　　正確答案： A

　　【參考解析】基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

　　第44題、通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A、《證券市場基礎知識》

　　B、《證券投資基金》

　　C、《證券交易》

　　D、《證券投資基金銷售基礎知識》

　　正確答案： D

　　【參考解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》-科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　第45題、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、變更

　　B、交割

　　C、轉賬

　　D、托管

　　正確答案： B

　　【參考解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔的義務。

　　第46題、我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是()。

　　A、法律手段

　　B、經(jīng)濟手段

　　C、行政手段

　　D、財政手段

　　正確答案： A

　　【參考解析】我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是法律手段。

　　第47題、()按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金發(fā)起人

　　D、基金監(jiān)管者

　　正確答案： B

　　【參考解析】這是基金托管人的職責之一。

　　第48題、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正確答案： B

　　【參考解析】考察債券的流動性。

　　第49題、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正確答案： A

　　【參考解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　第50題、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、當?shù)卣��?/P>

　　C、財政部

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　正確答案： D

　　【參考解析】根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

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