第26題、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A、誠實(shí)守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第27題、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實(shí)勤勉

　　C、誠實(shí)信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　【參考解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　第28題、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： C

　　【參考解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場

　　第29題、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【參考解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　第30題、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是()。

　　A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【參考解析】運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　第31題、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【參考解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　第32題、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的()內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A、5 日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、30 日

　　正確答案： C

　　【參考解析】在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第33題、在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的()。

　　A、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

　　B、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格

　　C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的中標(biāo)收益率作為各中標(biāo)者的最終收益率

　　D、以募滿發(fā)行額為止所有中標(biāo)者的最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率

　　正確答案： B

　　【參考解析】以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格;以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。

　　第34題、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上60萬元以下

　　C、10萬元以上30萬元以下

　　D、?0萬元以上60萬元以下

　　正確答案： A

　　【參考解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第35題、()的頌布實(shí)施標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作正式啟動，使我國證券市場有了真正意義上的公司債券。

　　A、《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　B、《公司債發(fā)行管理辦法》

　　C、《證券法》

　　D、《企業(yè)債發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　正確答案： A

　　【參考解析】《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》的頌布實(shí)施標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作正式啟動，使我國證券市場有了真正意義上的公司債券。戶

　　第36題、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正確答案： B

　　【參考解析】我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　第37題、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B、封閉式基金與開放式基金

　　C、成長型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基會

　　正確答案： B

　　【參考解析】基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　第38題、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A、證券公司

　　B、基金公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　第39題、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： C

　　【參考解析】取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第40題、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費(fèi)用。(2)支付清算費(fèi)用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案： B

　　【參考解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　第41題、一股而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)?)。

　　A、公司債券、金融債券、政府債券

　　B、金融債券、政府債券、公司債券

　　C、公司債券、政府債券、金融債券

　　D、政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案： D

　　【參考解析】常識題，公司債券的風(fēng)險性相對政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風(fēng)險最小。

　　第42題、一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、中國保監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： A

　　【參考解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　第43題、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

　　A、1萬元以上5萬元以下

　　B、1萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上10萬元以下

　　D、5萬元以上20萬元以下

　　正確答案： B

　　【參考解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第44題、2007年以來，主要發(fā)源于美國的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。

　　A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　C、銀行信用危機(jī)

　　D、實(shí)體企業(yè)信貸

　　正確答案： B

　　【參考解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。

　　第45題、證券的流動性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)()。

　　A、到期兌付

　　B、承兌

　　C、貼現(xiàn)

　　D、預(yù)存預(yù)取

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券的流動性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。

　　第46題、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【參考解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　第47題、證券公司的()或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。

　　A、凈資產(chǎn)

　　B、凈資本

　　C、利潤率

　　D、凈收益

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司的凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。

　　第48題、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正確答案： A

　　【參考解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第49題、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　正確答案： D

　　【參考解析】D項(xiàng)說法錯誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　第50題、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　A、政治

　　B、經(jīng)濟(jì)

　　C、市場

　　D、法律

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

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