26、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在)以(上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100 億，1 年

　　B、50 億，2 年

　　C、50 億，1 年

　　D、100 億，2 年

　　正確答案： C

　　【參考解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在 50 億人民幣以上，待償期限在 1 年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、當?shù)卣��?/P>

　　C、財政部

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　正確答案： D

　　【參考解析】根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　28、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正確答案： C

　　【參考解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于 10 年。

　　29、證券公司應當自每月結束之日起()交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A、1 個

　　B、3 個

　　C、5 個

　　D、7 個

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司應當自每月結束之日起 7 個交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　30、1999 年 11 月 4 日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。

　　A、《金融服務現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案： A

　　【參考解析】1999 年 11 月 4 日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。

　　31、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎。

　　A、虛擬資本

　　B、注冊資本

　　C、貨幣資金

　　D、負債

　　正確答案： B

　　【參考解析】普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎。

　　32、我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正確答案： B

　　【參考解析】我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的 90%。

　　33、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投風險的原則。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.5]

　　D、[0.7]

　　正確答案： B

　　【參考解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　34、2005 年就國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內(nèi)發(fā)行()。

　　A、人民幣債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、揚基債券

　　正確答案： A

　　【參考解析】2005 年我國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　35、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【參考解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　36、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長

　　正確答案： A

　　【參考解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問題。

　　37、證券公司經(jīng)紀業(yè)務收入主要來自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費

　　C、買賣價差

　　D、利息收入

　　正確答案： A

　　【參考解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　38、協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A、5 個

　　B、7 個

　　C、10 個

　　D、15 個

　　正確答案： C

　　【參考解析】協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　39、具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為()。

　　A、百慕大期權

　　B、障礙期權

　　C、平均期權

　　D、任選期權

　　正確答案： D

　　【參考解析】具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為任選期權。

　　40、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6 個月

　　B、12 個月

　　C、24 個月

　　D、36 個月

　　正確答案： B

　　【參考解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為 12 個月。

　　41、中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權進行查詢和()。

　　A、凍結

　　B、銷毀

　　C、隱匿

　　D、帶走

　　正確答案： A

　　【參考解析】中國證監(jiān)會有權采取的措施之一：查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　42、中國證券登記結算公司僅為()開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： B

　　【參考解析】中國證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　43、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【參考解析】當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　44、股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為()。

　　A、現(xiàn)金股息

　　B、股票股息

　　C、財產(chǎn)股息

　　D、負債股息

　　正確答案： B

　　【參考解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。

　　45、深證成份股指數(shù)由()樣本股組成。

　　A、40 家

　　B、50 家

　　C、60 家

　　D、70 家

　　正確答案： A

　　【參考解析】深證成份股指數(shù)由 40 家樣本股組成。

　　46、以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()。

　　A、10 萬元

　　B、20 萬元

　　C、30 萬元

　　D、50 萬元

　　正確答案： D

　　【參考解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣 50 萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣 50 萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣 30 萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣 10 萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　47、在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過()。

　　A、30 個

　　B、40 個

　　C、50 個

　　D、60 個

　　正確答案： C

　　【參考解析】在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過 50 個，最少為 1 個。

　　48、目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。

　　A、收入或稅收

　　B、收入或利潤

　　C、成本或利潤

　　D、收入或成本

　　正確答案： B

　　【參考解析】行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤的來源比重。

　　49、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正確答案： B

　　【參考解析】考察債券的流動性。

　　50、在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、信用交易資金交收賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案： C

　　【參考解析】在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

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