第26題

　　下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財務負責人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第27題

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　第28題

　　在境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用(　　)。

　　A.《保險法》

　　B.《擔保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　第29題

　　證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和(　　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　第30題

　　下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　第31題

　　證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　第32題

　　控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　參考答案：A

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　第33題

　　公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《公司法》第十二條規(guī)定。

　　第34題

　　(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　第35題

　　下列關(guān)于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第36題

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算(　　)，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A.銀行同期貸款利息

　　B.銀行同期存款利息

　　C.銀行同期貼現(xiàn)利息

　　D.銀行同期拆借利息

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　第37題

　　(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　第38題

　　《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的(　　)等風險。

　　A.市場風險

　　B.投資風險放大

　　C.政策風險

　　D.違約風險

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易風險揭示書》的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)性風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　第39題

　　下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第40題

　　股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　第41題

　　申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權(quán)的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　第42題

　　發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。

　　第43題

　　在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第44題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　第45題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　第46題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　第47題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　第48題

　　下列屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　第49題

　　證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　第50題

　　(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

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