76.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，( )及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　正確答案:A

　　解析:本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施�！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定時應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施，包括但不限于： (1)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

　　(3)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，存在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時未了解投資者信息，未合理劃分產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時未盡到相關(guān)職責(zé)及注意義務(wù)，未在情況變化時主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級及適當(dāng)性匹配意見，向投資者銷售、提供了禁止銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前未告知相關(guān)信息或提供了虛假信息等情形時，按照《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以赴理。

　　(4)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，存在向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷，在委托其他機(jī)構(gòu)銷售時未審慎選擇受托方，在代銷其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或服務(wù)時未在合同中要求委托方提供相關(guān)信息等情形時，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。

　　(5)經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：

　�、龠`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十，條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的;

　�、谶`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的;

　�、圻`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的;

　�、苓`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的;

　�、葸`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的;

　�、捱`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;

　�、哌`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;

　�、噙`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;

　�、徇`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;

　�、膺`反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金<法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

　　(6)經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

　　77.集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　�、倏蛻羧藬�(shù)在200人以下并不少于2人

　�、诳蛻羧藬�(shù)在200人以下并不少于3人

　�、�50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

　�、�50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人。募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣。

　　78.( )屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。

　　A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

　　C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。

　　79.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以(　)的罰款。

　　A.5萬元以上20萬元以下

　　B.5000元以上5萬元以下

　　C.2000元以上2萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　正確答案:A

　　解析:本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

　　80.下列可以擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的是(　)。

　　A.5年前因違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

　　B.3年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

　　C.4年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某

　　D.6年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級管理人員張某

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　81.以下屬于私募基金合格投資者的有( )。

　　①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

　�、谝婪ㄔO(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　�、苤袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不屬于

　　正確答案:A

　　解析:私募基金合格投資者。 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人： (1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位;

　　(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　此外，考慮到一些機(jī)構(gòu)投資者和管理人的內(nèi)部關(guān)系人等具備專業(yè)能力，并能夠識別和承擔(dān)風(fēng)險，將下列四類投資者視為合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金：

　　(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合上述第(1)(2)(4)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　82.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　　④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　83.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有(　)。

　�、偬�5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏�，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　84.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容( )。

　�、僮C券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

　�、诤弦�(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

　�、酃�司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

　�、芎弦�(guī)管理有效性的評估及整改情況

　�、輧�(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機(jī)制

　�、藓弦�(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正確答案:A

　　解析:本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。 證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容： 1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;

　　2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況;

　　3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;

　　4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;

　　5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;

　　6.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。

　　證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

　　85.下列(　)不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　正確答案:A

　　解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險作為立法宗旨之一。

　　86.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

　　B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估

　　C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

　　D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　正確答案:B

　　解析:本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

　　87.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有( )。

　　①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、诠�司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　③財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證監(jiān)會融資融券業(yè)務(wù)資格取得的條件。公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　88.分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面(　)。

　　①分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)

　�、诜止�司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

　　③分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動

　�、芊止�司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查分公司的法律地位。分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在：一是分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);二是分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;三是分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;四是分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。①②③④均正確。

　　89.下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是(　)。

　　A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

　　C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

　　D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　　正確答案:B

　　解析:本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以全部財產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項A、C正確;合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償;債權(quán)人也可以依法請求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)，選項D錯誤，選項B正確。

　　90.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是( )。

　　A.私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)

　　B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

　　C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的

　　D.私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)

　　正確答案:B

　　解析:本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則。

　　91.下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是(　)。

　　A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

　　C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定

　　正確答案:A

　　解析:本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　92.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:D

　　解析:本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)虛當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。 主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　93.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，正確的是(　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

　　B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

　　C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

　　D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　　正確答案:D

　　解析:本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項A錯誤;募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項B錯誤;募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司，選項C錯誤。

　　94.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，( )專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A.第一類

　　B.第二類

　　C.第三類

　　D.第四類

　　正確答案:C

　　解析:本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者( QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　95.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是( )。

　�、僭诠�司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　�、趯ⅰ八]股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　�、酃�平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、茏裱�客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:C

　　解析:本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求： 第一，在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。

　　第二，將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證籃局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　第三，遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　第四，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風(fēng)險和危害。

　　第五，公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。

　　第六，建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第七，通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。

　　第八，不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　第九，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。

　　96.財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)( )工作。

　�、僦付ㄘ攧�(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　�、诎凑罩袊�證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　③組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因

　　④申報本次擔(dān)任擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正確答案:B

　　解析:本題考查財務(wù)顧問相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)以下工作： (1)指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)。

　　(2)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查。

　　(3)組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)，

　　(4)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。

　　(5)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　(6)申報本次擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況。

　　(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　97.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正確答案:B

　　解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　98.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。 前款所稱月度報表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財務(wù)信息等。年度報告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等。

　　99.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項時，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案:B

　　解析:證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　100.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載