第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　26.對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由( )所決定。

　　A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院

　　正確答案:A

　　解析:(1)未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。 (2)超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。

　　(3)超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。

　　(4)用財政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

　　(5)未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。

　　(6)非證券經(jīng)營機構(gòu)和個人經(jīng)營企業(yè)債券的承銷或者轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止非法經(jīng)營，沒收非法所得，并處以承銷或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)規(guī)定的處罰，由中國人民銀行及其分支機構(gòu)決定。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)所列違法行為單位的法定代表人和點接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得( )同意。

　　A.證券公司首席風(fēng)險官

　　B.子公司董事長

　　C.證券公司董事長

　　D.證券公司總經(jīng)理

　　正確答案:A

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。 證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，子公司負責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于50%。

　　28.下列各項中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　　①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、谂e辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　③在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、芡ㄟ^電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動： (1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

　　(3)在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。

　　總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告。

　　29.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括( )。

　�、偻顿Y者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量

　　②有效報價和發(fā)行價格的確定過程

　�、郯l(fā)行價格對應(yīng)的市盈率

　　④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括：投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關(guān)情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率;網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預(yù)計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險。

　　30.全國場外市場運行管理的基本制度框架包括( )。

　�、贅I(yè)務(wù)規(guī)則

　�、凇斗巧鲜泄�眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、堋度珖�中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:A

　　解析:考點：本題考查全國場外市場運行管理的基本制度框架�！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。

　　31.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是( )。

　　A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償

　　C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　正確答案:A

　　解析:本題考查管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。管理風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　32.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會進行職業(yè)注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人( )。

　　A.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年

　　B.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿3年

　　C.法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期結(jié)束不滿1個月

　　D.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　正確答案:D

　　解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年;未通過證券從業(yè)人員年檢;尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);其他情形。

　　33.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，( )承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

　　正確答案:D

　　解析:本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。 證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

　　34.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，(　)，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.給予警告;20

　　B.撤銷證券從業(yè)資格;10

　　C.責(zé)令改正;20

　　D.給予警告;10

　　正確答案:B

　　解析:本題考查《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　35.下列選項中，屬于托管人職責(zé)的是( )。

　　A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

　　B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

　　D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　正確答案:D

　　解析:本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu);出具資產(chǎn)托簪報告;計劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項。

　　36.按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進行期貨交易(　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　C.證券公司的普通員工

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　正確答案:C

　　解析:本題考查《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易： (1)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

　　(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

　　(3)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　37.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是( )。

　�、倭眍愖庸�司可以下設(shè)子公司

　　②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系

　�、哿眍愖庸�司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　正確答案:C

　　解析:證券公司另類投資業(yè)務(wù)。 《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)�！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進行理解： (1)另類子公司只能以自有資金進行投資。

　　(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。

　　(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負責(zé)。

　　(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

　　38.基金銷售機構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理( )。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　�、劭冃Э己�

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正確答案:D

　　解析:基金銷售機構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　39.按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生( )。

　�、僮C券公司持有股東的股權(quán)

　�、诠蓶|違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　�、圩C券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

　　④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、葑C券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

　　正確答案:C

　　解析:本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護證券公司的獨立性;不得開展業(yè)務(wù)競爭;證券公司不得持有股東的股權(quán);證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益;股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。

　　40.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項符合除名退伙情形(　)。

　　①未履行出資義務(wù)

　�、趫�(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

　�、垡蚬室饣蛑卮筮^失給合伙企業(yè)造成損失

　　④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:A

　　解析:本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù);(2)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失;(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為;(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。

　　41.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.12個月

　　D.24個月

　　正確答案:C

　　解析:本題考查在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　42.下列事項中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是(　)。

　�、贈Q定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　�、跊Q定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、蹐�(zhí)行股東會的決議

　�、苤贫ü�司的基本管理制度

　�、輿Q定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　�、拗贫ü�司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而①屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選D。

　　43.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風(fēng)險管理部門

　　正確答案:B

　　解析:本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： (1)制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。

　　(2)建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

　　(3)制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。

　　(4)定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告。

　　(5)建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系。

　　(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

　　(7)風(fēng)險管理的其他職責(zé)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負責(zé)全面風(fēng)險管理工作(以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險官)。首席風(fēng)險官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

　　44.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括(　)。

　�、侔l(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份

　　②發(fā)起人按照公司章程繳納出資

　�、郯l(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會

　�、芏�事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

　�、莅l(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

　　正確答案:C

　　解析:本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。

　　45.資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于( )萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正確答案:A

　　解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　46.以下( )不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

　　A.投資者利益優(yōu)先原則

　　B.勤勉盡責(zé)原則

　　C.客觀性原則

　　D.審慎性原則

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。

　　47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　48.下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　正確答案:D

　　解析:選項A、選項B、選項C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D選項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　49.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不股全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　50.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后( )內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　正確答案:D

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。 另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月庋報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。 前款所稱月度報表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財務(wù)信息等。年度報告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等。

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