26、設立股份有限公司應由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　正確答案是：A，

　　解析

　　設立股份有限公司應由董事會為申請人。

　　27、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　28、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.創(chuàng)立大會決議不設立公司

　　C.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價款顯著低于公司章程所定價額

　　D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　ABD情況下，均可以抽回資本。

　　29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.向不特定對象發(fā)行

　　B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　C.可以采用廣告等公開方式

　　D.向特定投資者發(fā)行證券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　30、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　31、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　32、下列屬于自益權的是( )。

　　A.股東大會召集請求權

　　B.提起訴訟權

　　C.公司事務的知情權

　　D.股份轉讓權

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益、財產或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質押權和股份轉讓權等。

　　33、以下不符合取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿18歲的在校大學生

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.具有初中學歷

　　D.大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案是：C，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考

　　34、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉換或不可轉換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產的40%。

　　35、直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

　　36、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括( )。

　　A.資產收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產

　　D.產于重大決策

　　正確答案是：C，

　　考點

　　有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定

　　37、《證券法》對以下那類行為主體不具有法律約束力。( )

　　A.行為發(fā)生在上海的美國人

　　B.行為發(fā)生在北京的北京人

　　C.行為發(fā)生在上海的香港人

　　D.行為發(fā)生在香港的北京人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二條、第二百四十條的規(guī)定，根據(jù)屬地原則，無論當事人是本國人還是外國人，只要其行為發(fā)生在本國領域內就適用本國法律。因此，證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　38、下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D. 公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術、新產品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內情，有償增資或者無償增資、資產重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

　　39、證券業(yè)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正確答案是：C，

　　解析

　　協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

　　40、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　41、下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

　　42、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　43、( )對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制。

　　44、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是( )。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

　　45、余額包銷中如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由()負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款。

　　A.證券公司

　　B.發(fā)行人

　　C.保險公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。

　　46、下列關于期貨交易所，說法錯誤的是( )。

　　A.提供交易場所、設施及相關服務

　　B.組織和監(jiān)督期貨交易

　　C.發(fā)布市場信息

　　D.可以直接或間接從事期貨交易

　　正確答案是：D，

　　解析

　　期貨交易所不能直接或間接從事期貨交易

　　47、以下哪項權利屬于股東的共益權( )

　　A.累計投票權

　　B.剩余財產分配權

　　C.新股認購優(yōu)先權

　　D.股份質押權

　　正確答案是：A，

　　解析

　　共 益權是指股東依法參加公司事務的決策和經(jīng)營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢 權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權，提起訴訟權等 權利

　　48、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　A.定向資產管理合同

　　B.集合資產管理合同

　　C..限定性資產管理合同

　　D.非限定性資產管理合同

　　正確答案是：A，

　　解析

　　定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　49、公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　50、投資者參與融資融券申請開戶的資料清單不包括()

　　A.收入證明

　　B.資產證明資料

　　C.地址、住址、證明材料

　　D.委托人身份證

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客 戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料，一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資 融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身 份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。

　　A.流動性、收益性和風險性

　　B.流動性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風險性

　　D.流動性、安全性和風險性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性

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