點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習(xí)匯總

　　1.監(jiān)管機構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨立董事的是(　　)。

　�、�.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　　Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　�、�.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　�、�.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　�、�.保薦機構(gòu)被暫停資格6個月

　　Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構(gòu)

　�、�.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　Ⅳ.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應(yīng)要求(　　)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構(gòu)

　�、�.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　　Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有(　　)優(yōu)點。

　�、�.經(jīng)濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　�、�.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　�、�.決定證券買入賣出的時間和價格

　　Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費用.如交易傭金

　�、�.堅持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

　�、�.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時報告

　�、�.年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時.應(yīng)當(dāng)(　　)。

　�、�.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　　Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　�、�.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　�、�.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　�、�.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　　Ⅲ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的

　　Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

　�、�.上市地點Ⅱ.上市時間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司應(yīng)如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。

　　Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構(gòu)”的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.財務(wù)公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　�、�.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應(yīng)向(　　)報送年度報告。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　�、�.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　　Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

　　13.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構(gòu)、上市保薦機構(gòu)等。

　　15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。所以本題選D選項。

　　16.【答案】A。解析：機構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);(3)證券投資咨詢機構(gòu);(4)證券資信評估機構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。

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