點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)匯總

　　1.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有(　　)。

　�、�.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

　　Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)

　�、�.中國證監(jiān)會在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會審核的其他情況

　　Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

　　Ⅱ.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　�、�.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響

　�、�.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　3.下列屬于股權(quán)融資的有(　　)。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　　Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.股份有限公司的發(fā)起人不得以(　　)等作價出資。

　�、�.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)

　　Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.投資者通過(　　)認(rèn)購上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。

　　Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　7.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　　Ⅱ.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　�、�.公司的對外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

　�、�.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項

　　Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

　�、�.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量

　�、�.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　�、�.采用代銷或包銷方式發(fā)行

　�、�.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)

　　行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

　�、�.具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具備持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好

　�、�.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　12.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　�、�.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件

　　Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　�、�.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范

　　Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　�、�.先發(fā)行上市.后改制運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　16.收購人取得被收購公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃

　�、�.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.詢價對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。

　�、�.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　�、�.未按時提交年度總結(jié)報告

　�、�.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　　Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　�、�.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　�、�.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會秘書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　Ⅱ.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

　　3.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)�？梢宰兓�.這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

　　4.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

　　5.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。

　　6.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)

　　7.【答案】D。解析：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.

　　8.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會計師事務(wù)所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　9.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　10.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見。

　　11.【答案】D。解析：會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告;會計師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告：會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告;經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表。

　　12.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　13.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

　　14.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.

　　15.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　16.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財務(wù)狀況;(4)財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

　　17.【答案】B。解析：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。

　　18.【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。

　　19.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　20.【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。

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