點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習匯總

　　1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

　　2、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

　　A、[70%]

　　B、[50%]

　　C、[30%]

　　D、[10%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　3、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在()。

　　A、保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B、擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

　　C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　正確答案： A

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

　　4、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員()。

　　A、必須多于2人

　　B、不得少于2人

　　C、必須多于3人

　　D、不得少于3人

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

　　5、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C、處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案： A

　　【專家解析】題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　6、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現的是()。

　　A、對會員單位的自律管理

　　B、對從業(yè)人員的自律管理

　　C、代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　D、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統(tǒng)。D項是證券登記結算公司的職能的表述。

　　7、證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產品。

　　A、發(fā)行

　　B、交易

　　C、委托他人代為買賣

　　D、銷售

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產品。

　　8、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。

　　A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C、經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D、公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　9、下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是()。

　　A、股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B、董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C、設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D、設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定;經理的聘任及職權;監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　10、證券公司撤銷境內分支機構的，應當在()的報刊上公告。

　　A、國務院證券監(jiān)督管理機構指定

　　B、證券公司所在地

　　C、省級以上

　　D、證券交易所指定

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

　　11、有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、合規(guī)負責人

　　B、合規(guī)部

　　C、證券安全監(jiān)管負責人

　　D、監(jiān)事會

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　12、甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是()。

　　A、經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B、客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　C、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

　　D、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

　　正確答案： C

　　【專家解析】C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

　　13、在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金30日內還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　14、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

　　A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

　　B、證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　15、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A、全國人民代表大會

　　B、國務院

　　C、全國人民代表大會常務委員會

　　D、證券監(jiān)管部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　16、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是()。

　　A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B、申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　17、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是()。

　　A、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　　B、要約收購的條件及收購要約的內容

　　C、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　　D、信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

　　18、證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，()經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A、審慎

　　B、誠信

　　C、依法

　　D、獨立

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

　　19、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的()制度。

　　A、信息披露

　　B、風險控制

　　C、管理

　　D、信息查詢

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　20、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A、有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內分期繳清出資

　　B、有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C、投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D、不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

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