點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習匯總

　　1、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、當?shù)卣��?/P>

　　C、財政部

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　2、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和()應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A、中國人民銀行

　　B、地方人民政府

　　C、國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　3、證券公司的設(shè)立應當經(jīng)()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、國務院

　　C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、省級地方人民政府

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　4、上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、國務院

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。

　　5、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、中國保監(jiān)會

　　D、國務院

　　正確答案： A

　　【專家解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　6、中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會

　　B、國務院

　　C、全國人民代表大會常務委員會

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　7、國有獨資公司屬于特殊的()。

　　A、有限責任公司

　　B、一人有限責任公司

　　C、股份有限公司

　　D、個人獨資企業(yè)

　　正確答案： A

　　【專家解析】國有獨資公司，是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責的有限責任公司。

　　8、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是()。

　　A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

　　B、公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C、計算公告基金資產(chǎn)凈值

　　D、編制中期和年度基金報告

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;⑧法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　9、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有()。

　　A、委托會計師事務所提出申請

　　B、向股東大會或董事會提出申請

　　C、向公司提出書面請求，說明目的

　　D、向法院得出申請

　　正確答案： C

　　【專家解析】《公司法》第三十三條規(guī)定:股東有權(quán)查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　10、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。

　　A、百分之二十五

　　B、百分之二十

　　C、百分之十

　　D、百分之十五

　　正確答案： A

　　【專家解析】《公司法》第一百六十八條規(guī)定:公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　11、證券在證券交易所上市交易，應當采用()。

　　A、做市商交易方式

　　B、集中競價交易方式

　　C、公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準其他方式

　　D、公開的交易方式

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券法》第四十條規(guī)定:證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　12、證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。

　　A、由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C、自律性規(guī)則

　　D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國證券市場的法律層級如圖1所示。(圖)以上四個層次的關(guān)系為:①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導性的特點較為明顯。

　　13、證券市場的法律、法規(guī)中，由國務院制定并頒布的是()。

　　A、法律

　　B、行政法規(guī)

　　C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D、自律性規(guī)則

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　14、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢，保護中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行()。

　　A、累積投票制度

　　B、普通投票制度

　　C、多數(shù)投票制度

　　D、少數(shù)投票制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

　　15、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。

　　A、監(jiān)事會

　　B、董事會

　　C、股東大會

　　D、董事長

　　正確答案： C

　　【專家解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　16、下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。

　　A、股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B、董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C、公司組織形式變更的規(guī)定

　　D、設(shè)立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　正確答案： C

　　【專家解析】除ABD三項外，有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;③股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。

　　17、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。

　　A、[70%]

　　B、[50%]

　　C、[30%]

　　D、[10%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　18、期貨交易中，杠桿交易是指()。

　　A、場內(nèi)集中競價交易

　　B、對沖機制

　　C、保證金制度

　　D、雙向交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進行數(shù)倍于保證金的交易。

　　19、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不正確的是()。

　　A、注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D、有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】申請設(shè)立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　20、未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款()。

　　A、5萬元

　　B、40萬元

　　C、50萬元

　　D、60萬元

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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