點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習匯總

　　1、辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向()進行注冊。

　　A、中國證監(jiān)會派出機構

　　B、中國工商局

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： A

　　【專家解析】辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

　　2、()對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結算機構

　　D、證券公司

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　3、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。

　　A、申請報告

　　B、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D、工作情況說明

　　正確答案： D

　　【專家解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

　　4、下列不屬于基金銷售機構的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、證券投資咨詢機構

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　5、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A、全面性

　　B、真實性

　　C、時效性

　　D、完整性

　　正確答案： D

　　【專家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

　　6、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()。

　　A、取得證券從業(yè)資格

　　B、取得證券經(jīng)紀人資格

　　C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括()。

　　A、平等

　　B、自愿

　　C、專業(yè)性

　　D、適當性

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　8、中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予()處罰。

　　A、警示

　　B、行業(yè)內通報批評、公開譴責

　　C、移送相關監(jiān)管部門

　　D、移送司法機關

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

　　9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員()。

　　A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B、可以接受他人委托從事證券投資

　　C、可以向委托人承諾證券投資收益

　　D、可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向()報告。

　　A、董事會

　　B、司法機關

　　C、所在機構的高級管理人員

　　D、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　11、下列不屬于操縱市場行為的是()。

　　A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　正確答案： D

　　【專家解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

　　12、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。

　　A、籌集、管理和運作基金

　　B、依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C、監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D、組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

　　13、證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調查或配合檢查，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個月。

　　A、3～12

　　B、3～6

　　C、1～12

　　D、1～6

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　14、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　15、證券公司應當在代銷合同簽署后()工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　16、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　17、申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A、15天

　　B、20天

　　C、30天

　　D、45天

　　正確答案： C

　　【專家解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　18、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

　　A、1～3

　　B、2～5

　　C、3～5

　　D、1～5

　　正確答案： C

　　【專家解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　19、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　20、被監(jiān)管機構采取()措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人。

　　A、重大行政

　　B、監(jiān)管談話

　　C、刑事處罰

　　D、自律管理

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。

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