點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)匯總

　　1、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當年滿()。

　　A、15周歲

　　B、20周歲

　　C、16周歲

　　D、18周歲

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定:參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　2、誠信信息查詢記錄的保存年限為，自該記錄生成之日起()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正確答案： C

　　【專家解析】查詢記錄應(yīng)當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　3、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　4、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、10個工作日

　　B、10日

　　C、15個工作日

　　D、15日

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　5、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　6、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。

　　A、8年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定:查詢記錄應(yīng)當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　7、關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是()。

　　A、已取得證券從業(yè)資格

　　B、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　C、具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　D、最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　正確答案： D

　　【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件:①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　8、甲、乙共同違反法律的有關(guān)規(guī)定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負主要責任，乙負次要責任。對于乙，可以()。

　　A、比照應(yīng)負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　B、從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　C、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　D、從輕或者減輕采取市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第八條的規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應(yīng)負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　9、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A、最近2年受過刑事處罰

　　B、存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D、已被機構(gòu)聘用

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　10、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A、十五

　　B、五

　　C、十

　　D、三十

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　11、下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是()。

　　A、被采取證券市場禁入措施的當事人有權(quán)要求舉行聽證

　　B、構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當采取終身市場禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，應(yīng)當移送司法機關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施

　　D、采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進行了行政處罰

　　正確答案： A

　　【專家解析】B項，構(gòu)成犯罪的，可以采取終身市場禁入措施;C項，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;D項，中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　12、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是()。

　　A、應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請

　　B、應(yīng)當通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請

　　C、應(yīng)當直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　D、應(yīng)當通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　13、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　14、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　15、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　16、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　17、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　18、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　19、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　20、發(fā)行人應(yīng)當就下列()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

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