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　　1、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，()。

　　A、追究民事責(zé)任

　　B、追究刑事責(zé)任

　　C、追究行政責(zé)任

　　D、追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　2、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高()。

　　A、專業(yè)勝任能力

　　B、職業(yè)操守能力

　　C、道德水平

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　正確答案： A

　　【專家解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　3、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　正確答案： C

　　【專家解析】建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　4、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、外匯管理局

　　D、中國(guó)人民銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、政治

　　B、經(jīng)濟(jì)

　　C、市場(chǎng)

　　D、法律

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是()。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券投資顧問

　　C、證券投資服務(wù)

　　D、證券投資經(jīng)紀(jì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　7、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指()業(yè)務(wù)。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)

　　B、證券自營(yíng)

　　C、融資融券

　　D、證券咨詢

　　正確答案： C

　　【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。

　　A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B、定期巡視

　　C、信息披露

　　D、檢查制度

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于()。

　　A、證券差價(jià)

　　B、證券分紅

　　C、傭金收入

　　D、利息收入

　　正確答案： C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　10、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。

　　A、賬戶管理

　　B、賬戶開戶

　　C、資金清算

　　D、會(huì)計(jì)核算

　　正確答案： B

　　【專家解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　11、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。

　　A、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　D、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說法正確。

　　12、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)

　　B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　C、董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　13、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。

　　A、嚴(yán)格把關(guān)

　　B、責(zé)任到人

　　C、法律制裁

　　D、行業(yè)自律

　　正確答案： A

　　【專家解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)措施。

　　14、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()責(zé)任。

　　A、刑事

　　B、民事

　　C、侵權(quán)

　　D、違約

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　15、證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、證券交易對(duì)象

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。

　　16、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

　　A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　17、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。

　　A、網(wǎng)上查詢

　　B、書面查詢

　　C、電話查詢

　　D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　18、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。

　　A、投資銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中央銀行

　　D、非銀行

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

　　19、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A、收益性

　　B、流動(dòng)性

　　C、償還性

　　D、返還性

　　正確答案： B

　　【專家解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　20、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是()。

　　A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　正確答案： D

　　【專家解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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